6.基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是( )
A 理事會(huì)
B 董事會(huì)
C 監(jiān)事會(huì)
D 會(huì)員大會(huì)
解析:A
基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì),理事會(huì)是基金協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)
7.基金銷售機(jī)構(gòu)的基金管理人收取的客戶維護(hù)費(fèi)的計(jì)提依據(jù)是( )
A銷售基金的保有量
B銷售機(jī)構(gòu)的客戶數(shù)量
C基金銷售的規(guī)模
D銷售機(jī)構(gòu)的銷售成本
解析:A
基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi),用以向銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售機(jī)構(gòu)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用,客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)中列支。
8.以下關(guān)于道德與法律的關(guān)系說法錯(cuò)誤的是( )
A道德和法律都是行為規(guī)范,都是重要的社會(huì)調(diào)控手段,但是在根本目的上不一致
B有些行為不違反法律但是違反道德,還有些行為違反法律但是不違反道德
C道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用
D法律對(duì)傳播道德具有促進(jìn)作用
解析:A
目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范,都是重要的社會(huì)調(diào)控手段。二者都屬于上層建筑范疇,都為一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)服務(wù)。絕大多數(shù)的法律規(guī)范都是以道德作為價(jià)值基礎(chǔ)的,在評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)上與道德是一致的,因此,二者在根本目的上具有一致性。
9.內(nèi)幕信息的特征不包括( )
A 信息來源可靠性
B“重要”的信息
C“非公開”的信息
D 對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響
解析:D
內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素包括:(1)來源可靠的信息;(2)“重要”的信息;(3)“非公開”的信息。D 項(xiàng)來源不可靠,模棱兩可的信息,即便對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響,也不構(gòu)成內(nèi)幕信息。
10.下列關(guān)于投資者的資金交收流程,說法正確的是( )
A投資者的資金賬戶—銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)資金清算賬戶—銷售機(jī)構(gòu)資金清算賬戶—登記機(jī)構(gòu)資金清算賬戶—基金的銀行存款賬戶
B投資者的資金賬戶—登記機(jī)構(gòu)自己清算賬戶—銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)資金清算賬戶—銷售機(jī)構(gòu)資金清算賬戶—基金的銀行存款賬戶
C投資者的基金賬戶—登記機(jī)構(gòu)自己清算賬戶—基金的銀行存款賬戶—銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)資金清算賬戶—銷售機(jī)構(gòu)資金清算賬戶
D投資者的資金賬戶—銷售機(jī)構(gòu)資金清算賬戶—銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)資金清算賬戶—基金的銀行存款賬戶—登記機(jī)構(gòu)自己清算賬戶
解析:B
資金的交收流程為:投資者的資金賬戶—登記機(jī)構(gòu)自己清算賬戶—銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)資金清算賬戶—銷售機(jī)構(gòu)資金清算賬戶—基金的銀行存款賬戶
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