A.5;主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.5;工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.3;主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.3;工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
答案:B
解析:《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條規(guī)定:基金管理人的基金宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查,出具合規(guī)意見書,并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查,出具合規(guī)意見書,并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
7.以下屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是()。
A.控制目標(biāo)
B.控制環(huán)境
C.控制利潤(rùn)
D.控制成本
答案:B
解析:基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括:控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。
8.私募基金經(jīng)理在銷售私募基金時(shí),投資者應(yīng)當(dāng)簽訂的文件不包括()。
A.投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷
B.風(fēng)險(xiǎn)說明書
C.投資者符合合格投資者的承諾函
D.投資說明書
答案:D
解析:選項(xiàng) D 不包括在內(nèi):私募基金管理人自行銷售私募基金的,應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估(選項(xiàng) A 符合),由投資者書面承諾符合合格投資者條件(選項(xiàng) C 符合);應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(選項(xiàng) B 符合),由投資者簽字確認(rèn)。
9.尋找潛在客戶中,適用于直接關(guān)系型客戶群體的方法是()。
A.介紹法
B.陌生拜訪法
C.廣告宣傳
D.緣故法
答案:D
解析:緣故法針對(duì)直接關(guān)系型群體,介紹法針對(duì)間接客戶型群體,陌生拜訪法針對(duì)陌生關(guān)系型群體。
10.開放式基金的申購、贖回原則是()。
A.份額申購,金額贖回
B.金額申購,份額贖回
C.份額贖回,份額申購
D.金額贖回,金額申購
答案:B
解析:開放式基金的申購、贖回原則為金額申購、份額贖回。
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