A.3

　　B. 5

　　C.10

　　D.15

　　答案：B

 2019基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>


     
     部分資料預(yù)覽

　　7.證券投資基金在投資組合管理中需要對所投資證券進行研究與分析，關(guān)于該工作對證券市場的意義說法錯誤的是()。

　　A.有利于提高市場的有效性，合理配置資源

　　B.有利于市場合理定價

　　C.有利于減少內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易

　　D.有利于促進信息有效利用和傳播

　　答案：C

　　解析：選項 C 說法錯誤：證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于促進信息的有效利用和傳播(選項 D 說法正確)，有利于市場合理定價(選項 B 說法正確)，有利于市場有效性的提高和資源的合理配置(選項 A 說法正確)。

　　8.下列可以認定為具有私募基金從業(yè)資格的是()。

　?、?小張，2016 年 7 月大學畢業(yè)，通過了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)人員資格考試

　?、?李四，最近兩年從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，管理資產(chǎn)年均規(guī)模為 1500 萬元

　?、?老王，2016 年辭去公務(wù)員職務(wù)，辭職前已在中國銀監(jiān)會某省銀監(jiān)局工作了十年

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　解析：從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業(yè)資格：

　　(1)通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試;

　　(2)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);

　　(3)基金業(yè)協(xié)會認定的其他情形。

　?、耥椥埻ㄟ^了私募基金從業(yè)資格的考試，ⅡⅢ不符合題意。

　　9.投資者教育基本原則()。

　　A.不可替代市場參與者監(jiān)管

　　B.投資咨詢等同于投資者教育

　　C.投資者教育有固定模式

　　D.存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　答案：A

　　解析：投資者教育的基本原則：

　　(1)投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護投資者。

　　(2)投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代。

　　(3)證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當承擔各項產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　(4)投資者教育沒有一個固定的模式。

　　(5)鑒于投資者的市場經(jīng)驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃。

　　(6)投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢。

　　10.甲擔任基金經(jīng)理期間，利用職權(quán)優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于其管理的基金多次買入、賣出同一股票，為自己謀取利益，以下關(guān)于甲的做法說法正確的是()。

　?、?屬于利益輸送

　?、?違反了客戶利益至上的職業(yè)道德

　?、?違反了守法合規(guī)的職業(yè)道德

　?、?屬于操縱市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：客戶至上是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)，甲違反了該職業(yè)道德;守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員在熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范的基礎(chǔ)上，要自覺遵守這些規(guī)范，甲違反了該職業(yè)道德;操縱市場，是指通過扭曲證券價格形成機制或人為控制交易量等方式而意圖誤導市場參與者的行為，甲的行為不涉及。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)！！