6.企業(yè)風(fēng)險管理的基本框架不包括()。
A.內(nèi)部環(huán)境
B.目標(biāo)設(shè)定
C.風(fēng)險披露
D.風(fēng)險應(yīng)對
答案: C
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解析: 風(fēng)險管理的基本框架包含八個方面:內(nèi)部環(huán)意、目標(biāo)設(shè)定、事項識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、 控制活動、信息與溝通以及行為監(jiān)控。
7.我國國內(nèi)保本基金為實現(xiàn)保本的目的,主要選擇的投資策略是()
A.對沖保險策略
B.動態(tài)比例投資組合保險策略
C.衍生金融工具組合保險策略
D.CPPI
答案: D
解析: 固定比例投資保險策略英文簡稱CPPI。
8.基金份額持有人大會不可以由()提議召集。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
答案: D
解析: 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人都可以召集基金份額持有人大會。
9.金融市場是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過()進(jìn)行交易而融通資金的市場。
A.金融工具
B.衍生工具
C.貨幣
D.商品
答案: A
解析: 金融市場是貨幣資金融通市場,是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過金融工具進(jìn)行交易而融通資金的市場。
10.基金管理人董事會可以下設(shè)(),負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略,評估公司風(fēng)險管理狀況。
A.風(fēng)險管理部
B.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會
C.合規(guī)管理部
D.合規(guī)與風(fēng)險控制部
答案: B
解析: 基金管理人董事會可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險管理委員會, 負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn),評估公司風(fēng)險管理狀況。
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