2019年5月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》強化試題(18)

　　6.下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的有()。

　　A.被動型的指數(shù)型基金

　　B.申購和贖回通過交易所進行

　　C.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　D. 申購和贖回時基金份額與現(xiàn)金的對價

　　答案： D

　　解析： ETF的申購和贖回通過交易所進行，ETF與投資者交換的是基金份額與一攬子股票

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　　7.注冊登記機構(gòu)將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)，同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至()。

　　A.證券交易所

　　B.基金托管人

　　C.證監(jiān)會

　　D.基金份額持有人

　　答案： B

　　解析： 注冊登記機構(gòu)將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)，同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。

　　8.為確?；痄N售()的貫徹實施，基金管理人在選擇基金代銷機構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)對基金代銷機構(gòu)進行審慎調(diào)查。

　　A.合法性

　　B.公正性

　　C.公平性

　　D.適用性

　　答案： D

　　解析： 基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查。

　　9.下列關(guān)于專業(yè)審慎的基本要求，說法不正確的是()。

　　A.持證上崗

　　B.持續(xù)學(xué)習(xí)

　　C.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

　　D.不得進行不正當(dāng)競爭

　　答案： D

　　解析： 專業(yè)審慎的基本要求包括:1.持證上崗;2.持續(xù)學(xué)習(xí);3.審慎開展執(zhí)業(yè)活動。不得進行不正當(dāng)競爭是誠實守信的基本要求。

　　10.目前，我國()開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)。

　　A.中國證監(jiān)登記結(jié)算公司

　　B.上海證券交易所

　　C.深圳證券交易所

　　D.基金管理人指定的證券公司

　　答案： C

　　解析： 目前，我國只有深圳證券交易所開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)，上市開放式基金即LOF。

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