2019證券從業(yè)《金融市場基礎知識》復習要點(20)
2019-03-28 09:15:04 來源：網(wǎng)絡
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證券公司概述
(一)證券公司的基本概念
1.定義：證券公司，是指依照《公司法》和《證券法》設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。在我國，設立證券公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準。
【小貼士】美國通常稱其為“投資銀行”;英國則稱其為“商人銀行”;德國實行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營，通常由銀行設立公司從事證券業(yè)務經(jīng)營;日本和我國一樣，稱其為證券公司。
2.地位(主要中介機構)
(1)證券公司是證券市場投融資服務的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務，如證券經(jīng)紀、投資咨詢、保薦與承銷等。
(2)證券公司本身也是證券市場重要的機構投資者。
(3)此外，證券公司還通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務等。
(二)證券公司的監(jiān)管制度
1.監(jiān)管職責的讓渡：中國人民銀行、地方政府→人民銀行與證監(jiān)會共同負責→證監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)管(1998 年)。
2.對證券公司實施有效監(jiān)管的基礎性制度
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