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金融市場(chǎng)的分類
(一)按金融資產(chǎn)到期期限分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)
貨幣市場(chǎng)是指所交易金融資產(chǎn)到期期限在一年以內(nèi)的金融市場(chǎng)。
這些金融資產(chǎn)具有比較強(qiáng)的“貨幣性”,主要解決市場(chǎng)參與者短期性的資金周轉(zhuǎn)和余額調(diào)劑問題,因此,這些市場(chǎng)被稱為貨幣市場(chǎng)。
【舉例】銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)、短期國(guó)庫券市場(chǎng)、大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)等。
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資本市場(chǎng)是指所交易金融資產(chǎn)到期期限在一年以上或者沒有到期期限的金融市場(chǎng)。
【舉例】股票市場(chǎng)、中長(zhǎng)期國(guó)債市場(chǎng)、中長(zhǎng)期銀行貸款市場(chǎng)等。
(二)按交易工具分為債權(quán)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng)
固定收益市場(chǎng)主要交易債務(wù)工具和優(yōu)先股。
普通股市場(chǎng)主要交易不包括優(yōu)先股的股票。
(三)按照發(fā)行流通性質(zhì)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)
概念:新金融資產(chǎn)的發(fā)行市場(chǎng),例如股票和債券的發(fā)行市場(chǎng)。
一級(jí)市場(chǎng)
主要功能:籌資,發(fā)行人通過新證券的公開或定向發(fā)行獲得資金,購(gòu)買方則獲得相應(yīng)的金融資產(chǎn)(股票或債券)。
概念:已發(fā)行金融資產(chǎn)的流通市場(chǎng),金融資產(chǎn)的持有者可以在這個(gè)市場(chǎng)中將持有的證券出售,以達(dá)到變現(xiàn)的目的。
二級(jí)市場(chǎng)
重要功能:
(1)為已發(fā)行的金融資產(chǎn)提供流動(dòng)性。提高金融資產(chǎn)的流動(dòng)性有利于金融資產(chǎn)的價(jià)值實(shí)現(xiàn),從而便于發(fā)行人在一級(jí)市場(chǎng)銷售證券。
(2)通過二級(jí)市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)價(jià)格,給一級(jí)市場(chǎng)銷售金融資產(chǎn)提供價(jià)格參照。
(四)按組織方式分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)(二級(jí)市場(chǎng)的兩種組織形態(tài))
【小貼士】隨著市場(chǎng)規(guī)模不斷增大,場(chǎng)外市場(chǎng)的組織化程度不斷提高,監(jiān)管要求及市場(chǎng)透明度也顯著增強(qiáng)。一些場(chǎng)外市場(chǎng)開始發(fā)展出相對(duì)固定的報(bào)價(jià)商或做市商。為避免交易過程中出現(xiàn)的商業(yè)糾紛,場(chǎng)外市場(chǎng)的參與者往往會(huì)制定場(chǎng)外市場(chǎng)通用的主協(xié)議,還有一些場(chǎng)外市場(chǎng)開始引進(jìn)競(jìng)價(jià)撮合機(jī)制,設(shè)定交易保證金規(guī)則,提供結(jié)算所或中央對(duì)手方,它與交易所市場(chǎng)之間的界限已經(jīng)越來越模糊。
(五)按交割方式分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)
(七)按輻射地域分為國(guó)際金融市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)
國(guó)際金融市場(chǎng)
是指涉及多個(gè)司法轄域的居民之間進(jìn)行各種國(guó)際金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的市場(chǎng),一般還可以進(jìn)一步分為全球性金融市場(chǎng)和區(qū)域性金融市場(chǎng)。
國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)
是指單一司法轄域內(nèi)的金融市場(chǎng),也可以進(jìn)一步分為全國(guó)性金融市場(chǎng)和地區(qū)性金融市場(chǎng)。
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