2019年證券從業(yè)備考正在緊張而忙碌的進(jìn)行中,新東方職上網(wǎng)小編為大家整理了2019證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題(22)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　【例題·單選題】非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)(　)。

　　A.10名

　　B.30名

　　C.50名

　　D.100名

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象。非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名。

　　【例題·組合型選擇題】配股的發(fā)行方式包括(　)。

　?、?有償配股

　?、?供股發(fā)行

　　Ⅲ.無(wú)償配股

　?、?認(rèn)股權(quán)證

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查配股的發(fā)行方式。配股的發(fā)行方式包括有償配股和無(wú)償配股。供股發(fā)行和認(rèn)股權(quán)證屬于增發(fā)的發(fā)行方式。

　　【例題·單選題】在實(shí)際運(yùn)用中，我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶是(　)。

　　A.A股賬戶

　　B.B股賬戶

　　C.H股賬戶

　　D.N股賬戶

　　『正確答案』A

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　　『答案解析』本題考查A股賬戶。在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶。

　　【例題·組合型選擇題】在證券交易中，市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)有(　)。

　?、?證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易

　?、?成交速度快

　?、?成交率高

　　Ⅳ.可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查市價(jià)委托。市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是：沒(méi)有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交速度快且成交率高。

　　【例題·單選題】證券交易所內(nèi)的證券交易按(　)原則競(jìng)價(jià)成交。

　　A.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　C.客戶優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

　　D.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券交易的競(jìng)價(jià)原則。證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。

　　【例題·組合型選擇題】做市商交易的特征有(　)。

　　Ⅰ.維持市場(chǎng)流動(dòng)性，滿足投資者投資需求

　?、?有效穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格，增強(qiáng)市場(chǎng)穩(wěn)定性

　?、?具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價(jià)值

　?、?能夠增強(qiáng)市場(chǎng)的透明度，受到嚴(yán)格監(jiān)管

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查做市商。做市商交易的特征有：維持市場(chǎng)流動(dòng)性，滿足投資者投資需求;有效穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格，增強(qiáng)市場(chǎng)穩(wěn)定性;具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價(jià)值;能夠增強(qiáng)市場(chǎng)的透明度;受到嚴(yán)格監(jiān)管。

　　【例題·組合型選擇題】深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為(　)。

　　Ⅰ. 自動(dòng)托管

　　Ⅱ. 隨處通買

　?、? 哪買哪賣

　?、? 轉(zhuǎn)托不限

　　A.Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查我國(guó)的證券托管制度。深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為“自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限”。

　　【例題·單選題】委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用是(　)。

　　A.證券交易所手續(xù)費(fèi)

　　B.證券交易監(jiān)管費(fèi)

　　C.過(guò)戶費(fèi)

　　D.印花稅

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查過(guò)戶費(fèi)的概念。過(guò)戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。

　　【例題·組合型選擇題】概括來(lái)講，股票價(jià)格指數(shù)的功能主要是(　)。

　　Ⅰ. 投資功能

　　Ⅱ. 基準(zhǔn)功能

　?、? 預(yù)測(cè)功能

　?、? 穩(wěn)定功能

　　A.Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股票價(jià)格指數(shù)的功能。概括來(lái)講，股票價(jià)格指數(shù)的功能主要是兩個(gè)，即基準(zhǔn)功能和投資功能。

　　【例題·單選題】證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示滬股通總額度為(　)人民幣，每日額度為(　)人民幣。

　　A.3000億元，130億元

　　B.3000億元，200億元

　　C.2500億元，130億元

　　D.2500億元，105億元

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查滬港通股票投資額度的相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示滬股通總額度為3000億元人民幣，每日額度為130億元人民幣。

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