2019年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》練習題(15)供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網證券從業(yè)資格考試網或微信搜索“職上金融人”!

　　1、本金和收益的安全性最大，受經濟形勢影響的程度較小，收益水平較低，籌資成本也低，這類債券被評定的信用等級為(　)。

　　A、D級

　　B、C級

　　C、B級

　　D、A級

　　2、下列不屬于債券報價方式的是(　)。

　　A、單邊報價

　　B、雙邊報價

　　C、對話報價

　　D、公開報價

　　3、債券買賣雙方在成交的同時，約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易，這種交易行為稱為(　)。

　　A、現券交易

　　B、回購交易

　　C、遠期交易

　　D、期貨交易

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　　4、證券公司債券的期限最短為(　)。

　　A、6個月

　　B、9個月

　　C、1年

　　D、2年

　　5、金融債券發(fā)行結束(　)個工作日內，發(fā)行人應向中國人民銀行書面報告金融債券發(fā)行情況。

　　A、10

　　B、30

　　C、50

　　D、60

　　6、企業(yè)集團財務公司申請發(fā)行金融債券前1年，注冊資本金不低于(　)人民幣，凈資產不低于行業(yè)平均水平。

　　A、5000萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、3億元

　　7、關于國債銷售價格的確定，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、財政部允許承銷商在發(fā)行期內自定銷售價格，隨行就市發(fā)行

　　B、市場利率上升限制了承銷商確定銷售價格的空間

　　C、國債承銷價格定價過高，會促使投資者直接購買新發(fā)行的國債

　　D、國債銷售的價格一般不應低于承銷商與發(fā)行人的結算價格

　　8、以價格為標的的美國式招標，以(　)作為最后中標價格。

　　A、全場最高中標利率或利差

　　B、募滿發(fā)行額為止的中標商各自價格的中標價

　　C、募滿發(fā)行額為止的所有投標商的最低中標價格

　　D、募滿發(fā)行額為止的所有投標商的最高中標價格

　　9、歐洲債券由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱(　)。

　　A、揚基債券

　　B、武士債券

　　C、熊貓債券

　　D、無國籍債券

　　10、中小企業(yè)私募債募集資金用途相對靈活，期限較銀行貸款長，一般為(　)年。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、8

　　11、非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的中期票據的待償余額不得超過企業(yè)凈資產的(　)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

　　12、我國的(　)是指在中華人民共和國境內具有法人資格的企業(yè)在境內依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　A、企業(yè)債券

　　B、公司債券

　　C、金融債券

　　D、政府債券

　　13、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通?？梢苑譃?　)。

　　A、一般責任債券和專項債券

　　B、一般責任債券和實物債券

　　C、專項債券和收入債券

　　D、專項債券和實物債券

　　14、長期國債是指償還期限在(　)年以上的債券。

　　A、1

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　15、關于市場利率變化對債券期限的影響，下列說法正確的是(　)。

　　A、利率趨于下降，應選擇發(fā)行期限較長的債券

　　B、利率趨于上升，應選擇發(fā)行期限較短的債券

　　C、利率趨于下降，應選擇發(fā)行期限較短的債券

　　D、利率的上升或下降，對發(fā)行債券的期限沒有影響

　　16、按發(fā)行主體分類，債券可以分為(　)。

　　A、政府債券、金融債券和公司債券

　　B、貼現債券、附息債券和息票累積債券

　　C、公募債券和私募債券

　　D、實物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　17、中央銀行票據簡稱央票，是央行為調節(jié)基礎貨幣而直接面向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在(　)。

　　A、3個月～6個月

　　B、6個月～1年

　　C、6個月～3年

　　D、3個月～3年

　　18、公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息，反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權債務關系的有價證券是(　)。

　　A、股票

　　B、國債

　　C、公司債券

　　D、政府債券

　　19、社會各類經濟主體為籌集資金而向證券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證是(　)。

　　A、股票

　　B、債券

　　C、基金

　　D、期權

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查債券評級。A級債券信用等級最高，本金和收益的安全性最大，受經濟形勢影響的程度較小，收益水平較低，籌資成本也低。

　　【該題針對“債券評級”知識點進行考核】

　　2、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查報價的主要方式。債券報價的主要方式有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價。

　　【該題針對“債券報價的主要方式”知識點進行考核】

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查回購交易。債券回購交易就是指債券買賣雙方在成交的同時，約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為。

　　【該題針對“債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易”知識點進行考核】

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券公司債券的期限。證券公司債券的期限最短為1年。

　　【該題針對“證券公司債券的發(fā)行”知識點進行考核】

　　5、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查金融債券發(fā)行的操作要求。金融債券發(fā)行結束后10個工作日內，發(fā)行人應向中國人民銀行書面報告金融債券發(fā)行情況。

　　【該題針對“我國金融債券的發(fā)行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關規(guī)定”知識點進行考核】

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券的條件。申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產不低于行業(yè)平均水平。

　　【該題針對“我國金融債券的發(fā)行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關規(guī)定”知識點進行考核】

　　7、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查國債銷售的價格及其影響因素。國債承銷價格定價過高，即收益率過低，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新發(fā)行的國債，選項C說法有誤。

　　【該題針對“國債銷售的價格及其影響因素”知識點進行考核】

　　8、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查“美國式”招標。以價格為標的的美國式招標，以募滿發(fā)行額為止的中標商各自價格的中標價作為最后中標價格。

　　【該題針對“我國國債的發(fā)行方式”知識點進行考核】

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查歐洲債券。歐洲債券是由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱“無國籍債券”。

　　【該題針對“外國債券和歐洲債券的概念和特點”知識點進行考核】

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中小企業(yè)私募債的特征。中小企業(yè)私募債募集資金用途相對靈活，期限較銀行貸款長，一般為2年。

　　【該題針對“中小企業(yè)私募債的定義和特征”知識點進行考核】

　　11、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中期票據。企業(yè)發(fā)行中期票據應遵守國家相關法律法規(guī)，中期票據待償還余額不得超過企業(yè)凈資產的40%。

　　【該題針對“我國金融債券、公司債券和企業(yè)債券的品種和管理規(guī)定”知識點進行考核】

　　12、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查企業(yè)債券的概念。企業(yè)債券是指在中華人民共和國境內具有法人資格的企業(yè)在境內依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　【該題針對“金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義及分類”知識點進行考核】

　　13、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查地方政府債券的分類。地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通?？梢苑譃橐话阖熑蝹?普通債券)和專項債券(收入債券)。

　　【該題針對“地方政府債券的概念、發(fā)行主體和分類方法”知識點進行考核】

　　14、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查中央政府債券的分類。10年以上的國債稱為長期國債。

　　【該題針對“中央政府債券的分類”知識點進行考核】

　　15、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查影響債券期限的因素。利率趨于下降，應選擇發(fā)行期限較短的債券。利率趨于上升，應選擇發(fā)行期限較長的債券。

　　【該題針對“影響債券期限和利率的主要因素”知識點進行考核】

　　16、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查債券的分類。按發(fā)行主體分類，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

　　【該題針對“債券的分類”知識點進行考核】

　　17、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中央銀行票據。中央銀行票據期限通常在3個月～3年。

　　【該題針對“我國金融債券、公司債券和企業(yè)債券的品種和管理規(guī)定”知識點進行考核】

　　18、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查公司債券的概念。公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券，它反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權債務關系。

　　【該題針對“金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義及分類”知識點進行考核】

　　19、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券的概念。債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。

　　【該題針對“債券的定義、票面要素和特征”知識點進行考核】

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