2019年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》練習題(14)供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　1、可對境內(nèi)上市外資股進行投資的是(　)。

　?、? 定居在國外的中國公民

　?、? 我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

　?、? 外國的自然人、法人和其他組織

　?、? 境內(nèi)居民個人(用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金)

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、關于保薦制度說法正確的有(　)。

　?、?保薦制度由保薦人(券商)對發(fā)行人發(fā)行證券進行推薦和輔導

　?、?保薦制度核心內(nèi)容是對企業(yè)發(fā)行上市提出了“單保”要求

　　Ⅲ.保薦制度要求企業(yè)發(fā)行上市必須要由保薦機構進行保

　?、?保薦制度要求由具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負責保薦工作

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、采用(　)等發(fā)行方式認購新股的投資者，首先必須到登記結算公司或其指定的代理機構開立股票賬戶。

　　Ⅰ. 股票認購證

　?、? 與儲蓄存款掛鉤

　　Ⅲ. 全額預繳、比例配售

　　Ⅳ. 網(wǎng)上定價發(fā)行、網(wǎng)上競價發(fā)行

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、配股的發(fā)行方式包括(　)。

　?、?有償配股

　?、? 供股發(fā)行

　?、? 無償配股

　?、? 認股權證

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、按用途劃分，證券賬戶可以劃分為(　)。

　?、? 人民幣普通股票賬戶

　　Ⅱ. 人民幣特種股票賬戶

　?、? 證券投資基金賬戶

　?、? 創(chuàng)業(yè)板交易賬戶

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、在實際運用中，A股賬戶可用于買賣(　)。

　?、? 權證

　?、? 債券

　　Ⅲ. 上市基金

　?、? 人民幣普通股票

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、證券交易規(guī)則主要包含(　)。

　　Ⅰ. 大宗交易制度

　?、? 集中競價交易規(guī)則

　?、? 公平公正

　?、? 金融期貨交易規(guī)則

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　8、根據(jù)委托訂單的數(shù)量，將委托指令劃分為(　)。

　?、? 市價委托

　?、? 整數(shù)委托

　?、? 限價委托

　?、? 零數(shù)委托

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、在證券交易中，市價委托的優(yōu)點有(　)。

　?、? 證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易

　?、? 成交速度快

　?、? 成交率高

　?、?可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　10、證券交易所內(nèi)的證券交易按(　)原則競價成交。

　?、?價格優(yōu)先

　?、?客戶優(yōu)先

　?、?時間優(yōu)先

　　Ⅳ.數(shù)量優(yōu)先

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　11、做市商交易的特征有(　)。

　　Ⅰ. 維持市場流動性，滿足投資者投資需求

　?、? 有效穩(wěn)定市場價格，增強市場穩(wěn)定性

　?、? 具有價格發(fā)現(xiàn)的功能，有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價值

　?、? 能夠增強市場的透明度，受到嚴格監(jiān)管

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、目前，我國股票的擔保業(yè)務主要分為(　)。

　　Ⅰ. 股票質(zhì)押融資

　?、? 股票抵押融資

　?、? 融資融券交易

　?、? 股票留存融資

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、概括來講，股票價格指數(shù)的功能主要是(　)。

　?、? 投資功能

　?、? 基準功能

　?、? 預測功能

　?、? 穩(wěn)定功能

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查境內(nèi)上市外資股的投資者。所給出的內(nèi)容都正確。

　　【該題針對“我國的股票類型及股權分置改革”知識點進行考核】

　　2、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查保薦制度。保薦制度核心內(nèi)容是對企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙保”要求。

　　【該題針對“保薦制度、承銷制度”知識點進行考核】

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票首次公開發(fā)行和增發(fā)登記。采用股票認購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行方式認購新股的投資者，首先必須到登記結算公司或其指定的代理機構開立股票賬戶。

　　【該題針對“股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度”知識點進行考核】

　　4、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查配股的發(fā)行方式。配股的發(fā)行方式包括有償配股和無償配股。供股發(fā)行和認股權證屬于增發(fā)的發(fā)行方式。

　　【該題針對“配股和增發(fā)的特別規(guī)定和發(fā)行方式”知識點進行考核】

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券賬戶的種類。按用途劃分，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶和其他賬戶等。

　　【該題針對“證券賬戶的種類及開立”知識點進行考核】

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查A股賬戶。在實際運用中，A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。

　　【該題針對“證券賬戶的種類及開立”知識點進行考核】

　　7、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券交易規(guī)則。證券交易規(guī)則即為了維護證券交易市場而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則，主要包含：集中競價交易規(guī)則、大宗交易制度和金融期貨交易規(guī)則三方面。

　　【該題針對“證券交易的原則和交易規(guī)則”知識點進行考核】

　　8、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查委托指令的類別。根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令有整數(shù)委托和零數(shù)委托。

　　【該題針對“委托指令的基本類別”知識點進行考核】

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查市價委托。市價委托的優(yōu)點是：沒有價格上的限制，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交速度快且成交率高。

　　【該題針對“委托指令的基本類別”知識點進行考核】

　　10、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券交易的競價原則。證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。

　　【該題針對“證券交易的競價原則和競價方式”知識點進行考核】

　　11、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查做市商。做市商交易的特征有：維持市場流動性，滿足投資者投資需求;有效穩(wěn)定市場價格，增強市場穩(wěn)定性;具有價格發(fā)現(xiàn)的功能，有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價值;能夠增強市場的透明度;受到嚴格監(jiān)管。

　　【該題針對“做市商交易與融資融券交易”知識點進行考核】

　　12、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票的擔保業(yè)務。目前，我國股票的擔保業(yè)務主要分為兩種:股票質(zhì)押融資和融資融券交易。

　　【該題針對“股票的非交易過戶和擔保”知識點進行考核】

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票價格指數(shù)的功能。概括來講，股票價格指數(shù)的功能主要是兩個，即基準功能和投資功能。

　　【該題針對“股票價格指數(shù)”知識點進行考核】

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