2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題(12)供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　1、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行的發(fā)行人最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣(　)，或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣(　)。

　　A、3000萬元，5000萬元

　　B、1000萬元，5000萬元

　　C、5000萬元，3億元

　　D、1億元，3億元

　　2、上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的(　)。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、80%

　　D、90%

　　3、非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過(　)。

　　A、5名

　　B、10名

　　C、20名

　　D、50名

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　　4、向原股東配售股份要求擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的(　)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、50%

　　5、(　)簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股而設(shè)置的。

　　A、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶

　　B、證券投資基金賬戶

　　C、人民幣特種股票賬戶

　　D、人民幣普通股票賬戶

　　6、限價委托是指證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行客戶的委托指令時，必須按客戶限定的價格或比限定價格更有利于的價格買賣證券的委托屬于(　)。

　　A、市價委托

　　B、限價委托

　　C、停止損失委托

　　D、停止損失限價委托

　　7、委托指令中，填寫委托單的第一要點是(　)。

　　A、證券賬號

　　B、日期

　　C、品種

　　D、數(shù)量

　　8、上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組(　)數(shù)字。

　　A、6位

　　B、7位

　　C、8位

　　D、9位

　　9、委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用是(　)。

　　A、證券交易所手續(xù)費

　　B、證券交易監(jiān)管費

　　C、過戶費

　　D、印花稅

　　10、在證券委托形式中，(　)加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。

　　A、柜臺委托

　　B、電話委托

　　C、網(wǎng)上委托

　　D、傳真委托

　　11、中證規(guī)模指數(shù)中，定位于大盤指數(shù)的是(　)。

　　A、中證100指數(shù)

　　B、中證200指數(shù)

　　C、中證500指數(shù)

　　D、中證700指數(shù)

　　12、中證規(guī)模指數(shù)中，定位于大中小盤指數(shù)的是(　)。

　　A、中證200指數(shù)

　　B、中證500指數(shù)

　　C、中證700指數(shù)

　　D、中證800指數(shù)

　　13、證監(jiān)會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會發(fā)布聯(lián)合公告，表示港股通總額度為(　)人民幣，每日額度為(　)人民幣。

　　A、3000億元，130億元

　　B、3000億元，200億元

　　C、2500億元，130億元

　　D、2500億元，105億元

　　1、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查首次公開發(fā)行股票的條件。最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元。

　　【該題針對“新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行”知識點進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查非公開發(fā)行股票的條件。上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%。

　　【該題針對“新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行”知識點進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名。

　　【該題針對“新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行”知識點進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查配股和增發(fā)的規(guī)定。向原股東配售股份(配股)要求擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%。

　　【該題針對“配股和增發(fā)的特別規(guī)定和發(fā)行方式”知識點進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查人民幣特種股票賬戶。人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股而設(shè)置的。

　　【該題針對“證券賬戶的種類及開立”知識點進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查限價委托。限價委托是指證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行客戶的委托指令時，必須按客戶限定的價格或比限定價格更有利于的價格買賣證券。

　　【該題針對“委托指令的基本類別”知識點進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查委托指令的內(nèi)容。品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。

　　【該題針對“委托指令的內(nèi)容、委托受理”知識點進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查委托指令的內(nèi)容。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字，委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。

　　【該題針對“委托指令的內(nèi)容、委托受理”知識點進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查過戶費的概念。過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。

　　【該題針對“證券托管、證券存管、證券買賣交易費用”知識點進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查柜臺委托方式。采用柜臺委托方式，客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對面辦理委托手續(xù)，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。

　　【該題針對“證券委托的形式”知識點進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中證規(guī)模指數(shù)。中證100指數(shù)定位于大盤指數(shù)。

　　【該題針對“股票價格指數(shù)”知識點進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中證規(guī)模指數(shù)。中證800指數(shù)由大中小盤指數(shù)構(gòu)成。

　　【該題針對“股票價格指數(shù)”知識點進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查滬港通股票投資額度的相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會發(fā)布聯(lián)合公告，表示港股通總額度為2500億元人民幣，每日額度為105億元人民幣。

　　【該題針對“滬港通”知識點進(jìn)行考核】

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