2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題(11)供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　1、下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯誤的是(　)。

　　A、股票是綜合權(quán)利證券

　　B、股票是證權(quán)證券

　　C、股票是有價證券

　　D、股票是非要式證券

　　2、證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是(　)。

　　A、證權(quán)證券

　　B、物權(quán)證券

　　C、債權(quán)證券

　　D、要式證券

　　3、關(guān)于股票的風(fēng)險性，說法錯誤的是(　)。

　　A、股票風(fēng)險是股票投資收益的不確定性

　　B、股票風(fēng)險是實際收益與預(yù)期收益之間的偏離

　　C、股票風(fēng)險就是股票的損失

　　D、風(fēng)險本身是一個中性概念

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　　4、關(guān)于股票的永久性特征描述，錯誤的是(　)。

　　A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間無關(guān)系

　　B、股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以轉(zhuǎn)讓其股東身份

　　C、永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因為它是一種無償還期限的法律憑證

　　D、由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

　　5、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為(　)。

　　A、記名股票和無記名股票

　　B、有面額股票和無面額股票

　　C、普通股票和優(yōu)先股票

　　D、份額股票和比例股票

　　6、下面關(guān)于不記名股票的敘述，錯誤的是(　)。

　　A、與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上

　　B、無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)

　　C、我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期

　　D、認(rèn)購不記名股票時可以一次或分次繳納出資

　　7、無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開(　)前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

　　A、5日

　　B、7日

　　C、10日

　　D、15日

　　8、下面不屬于股利政策的是(　)。

　　A、派現(xiàn)

　　B、送股

　　C、股份回購

　　D、資本公積金轉(zhuǎn)增股本

　　9、(　)是指股份公司對原有股東采取無償派發(fā)股票的行為。

　　A、股份回購

　　B、增發(fā)

　　C、派現(xiàn)

　　D、送股

　　10、股利正式發(fā)放給股東的日期是(　)。

　　A、股利宣布日

　　B、股權(quán)登記日

　　C、除息除權(quán)日

　　D、派發(fā)日

　　11、在沒有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是(　)。

　　A、每股清算價值

　　B、每股內(nèi)在價值

　　C、每股票面價值

　　D、每股賬面價值

　　12、在股票票面上標(biāo)明的金額是(　)。

　　A、賬面價值

　　B、內(nèi)在價值

　　C、清算價值

　　D、票面價值

　　13、股票及其他有價證券的理論價格就是(　)。

　　A、以一定的必要收益率計算出來的未來收入的期值

　　B、以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值

　　C、在二級市場上交易的價格

　　D、在一級市場上交易的價格

　　14、通過發(fā)行(　)所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。

　　A、普通股

　　B、優(yōu)先股

　　C、外資股

　　D、國家股

　　15、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(　)以上通過。

　　A、1/3

　　B、1/2

　　C、1/4

　　D、2/3

　　16、下面關(guān)于B股的闡述錯誤的是(　)。

　　A、采取記名股票形式

　　B、以外幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購、買賣

　　C、境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　D、自從對境內(nèi)居民個人開放B股市場后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體，B股的外資股性質(zhì)發(fā)生了變化

　　17、我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　)以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為(　)以上。

　　A、15%，10%

　　B、25%，10%

　　C、35%，10%

　　D、45%，10%

　　18、下列屬于國有股權(quán)的組成部分的是(　)。

　　A、外資股

　　B、國家股

　　C、社會公眾股

　　D、法人股

　　19、(　)是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。

　　A、審批制

　　B、核準(zhǔn)制

　　C、注冊制

　　D、承銷制

　　20、由證監(jiān)會形式審核、中介機構(gòu)實質(zhì)審核的股票發(fā)行制度是(　)。

　　A、審批制

　　B、保薦制

　　C、核準(zhǔn)制

　　D、注冊制

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票的性質(zhì)。股票的性質(zhì)有：股票是有價證券、要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券，所以選項D錯誤。

　　【該題針對“股票的性質(zhì)和特征”知識點進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票的性質(zhì)。物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

　　【該題針對“股票的性質(zhì)和特征”知識點進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股票的特征。選項C錯誤，風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的收益。

　　【該題針對“股票的性質(zhì)和特征”知識點進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股票的特征。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，二者是并存的關(guān)系，所以選項A表述錯誤。

　　【該題針對“股票的性質(zhì)和特征”知識點進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股票的類型。股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。

　　【該題針對“股票的分類”知識點進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查不記名股票。無記名股票上不記載股東姓名，若允許股東繳納部分出資即發(fā)給股票，以后實際上無法催繳未繳納的出資，所以認(rèn)購者必須繳足出資后才能領(lǐng)取股票。

　　【該題針對“股票的分類”知識點進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查無記名股票。無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

　　【該題針對“股票的分類”知識點進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股利政策。股利政策包括派現(xiàn)、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本。參見教材P51。

　　【該題針對“股利政策、股份變動”知識點進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查送股。送股也稱“股票股利”，是指股份公司對原有股東采取無償派發(fā)股票的行為。

　　【該題針對“股利政策、股份變動”知識點進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查派發(fā)日的含義。派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期。根據(jù)證券存管和資金劃轉(zhuǎn)的效率不同，通常會在幾個工作日之內(nèi)到達(dá)股東賬戶。

　　【該題針對“股利政策、股份變動”知識點進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查每股賬面價值的概念。在沒有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是每股賬面價值。

　　【該題針對“股票的價值與價格”知識點進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票的票面價值。股票的票面價值又稱“面值”，即在股票票面上標(biāo)明的金額。

　　【該題針對“股票的價值與價格”知識點進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票的理論價格。股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

　　【該題針對“股票的價值與價格”知識點進(jìn)行考核】

　　14、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查普通股。普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。

　　【該題針對“普通股和優(yōu)先股”知識點進(jìn)行考核】

　　15、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查普通股。股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　【該題針對“普通股和優(yōu)先股”知識點進(jìn)行考核】

　　16、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查境內(nèi)上市外資股。B股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購、買賣。

　　【該題針對“我國的股票類型及股權(quán)分置改革”知識點進(jìn)行考核】

　　17、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查社會公眾股。我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　【該題針對“我國的股票類型及股權(quán)分置改革”知識點進(jìn)行考核】

　　18、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查國家股。國有股權(quán)的組成部分有國家股和國有法人股。

　　【該題針對“我國的股票類型及股權(quán)分置改革”知識點進(jìn)行考核】

　　19、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查注冊制。審批制是完全計劃發(fā)行的模式，核準(zhǔn)制是從審批制向注冊制過渡的中間形式，注冊制則是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。

　　【該題針對“審批制、核準(zhǔn)制、注冊制”知識點進(jìn)行考核】

　　20、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查注冊制。在注冊制股票發(fā)行中，由證監(jiān)會形式審核、中介機構(gòu)實質(zhì)審核。

　　【該題針對“審批制、核準(zhǔn)制、注冊制”知識點進(jìn)行考核】

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