2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題(8)供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　組合型選擇題

　　1、金融市場交易的主體是(　)。

　?、?金融資產(chǎn)的供給方

　?、?金融資產(chǎn)的需求方

　?、?貨幣市場的供給方

　　Ⅳ.貨幣市場的需求方

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　2、下列屬于金融市場的特點(diǎn)的是(　)。

　?、? 商品的特殊性

　?、? 一個自由競爭市場

　?、? 非物質(zhì)化

　?、? 交易場所的非固定性

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、全球金融體系的主要參與者包括(　)。

　?、?政府部門

　　Ⅱ.工商企業(yè)

　?、?金融機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.中央銀行

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、(　)標(biāo)志著中國證券市場統(tǒng)一監(jiān)管體制開始形成。

　　Ⅰ. 上海證券交易所

　?、? 國務(wù)院證券委員會

　　Ⅲ. 中國證監(jiān)會

　?、? 深圳證券交易所

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　5、下列屬于股指期貨對我國金融市場的有利影響的是(　)。

　?、? 導(dǎo)致資金的擠出效應(yīng)

　?、? 存在較高的杠桿效應(yīng)

　?、? 股票市場的可持續(xù)發(fā)展

　　Ⅳ. 國有企業(yè)把握經(jīng)濟(jì)主控權(quán)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　6、國際資本流動對我國金融市場的有利影響的是(　)。

　　Ⅰ. 解決了資金不足的問題，彌補(bǔ)了實(shí)體產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象

　　Ⅱ. 促進(jìn)了人民幣購買力在國際間的轉(zhuǎn)移

　?、? 有助于推動自身的金融改革進(jìn)程

　　Ⅳ. 健全了金融市場的競爭機(jī)制

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、下列屬于中央銀行的職能的是(　)。

　　Ⅰ.發(fā)行的銀行

　?、?銀行的銀行

　?、?政府的銀行

　?、?中樞的銀行

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說法正確的是(　)。

　?、? 法定準(zhǔn)備金率越高，貨幣乘數(shù)越小

　?、? 超額準(zhǔn)備金率越高，貨幣乘數(shù)越小

　?、? 現(xiàn)金比率越高，貨幣乘數(shù)就越大

　?、? 定期存款對活期存款比率上升，貨幣乘數(shù)就會變大

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、貨幣政策的最終目標(biāo)是(　)。

　?、?穩(wěn)定物價

　　Ⅱ.充分就業(yè)

　?、?促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

　　Ⅳ.平衡國際收支

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、多層次資本市場的主要包括(　)。

　?、?主板市場

　?、?二板市場

　　Ⅲ.三板市場

　?、?四板市場

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、下列屬于場內(nèi)交易市場的特點(diǎn)的有(　)。

　　Ⅰ.集中交易

　?、?公開競價

　　Ⅲ.經(jīng)紀(jì)制度

　?、?市場監(jiān)管嚴(yán)密

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、下列關(guān)于股票型上市公司必須符合的條件，描述正確的是(　)。

　?、? 股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已經(jīng)向社會公開發(fā)行

　　Ⅱ. 公司股本總額不少于人民幣3 000萬元

　?、? 股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行的比例10%以上

　?、? 公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的經(jīng)營范圍包括(　)。

　?、? 組織安排非上市股份公司股份的公開轉(zhuǎn)讓

　　Ⅱ. 為非上市股份公司融資相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù)

　?、? 為市場參與人提供信息服務(wù)

　　Ⅳ. 為市場參與人提供技術(shù)和培訓(xùn)服務(wù)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、股權(quán)投資的特點(diǎn)包括(　)。

　?、?股權(quán)投資的收益十分豐厚

　?、?股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險

　?、?股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)

　　Ⅳ.股權(quán)投資資金收益有限

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　組合型選擇題

　　1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查金融市場概念的。金融市場交易的主體包括金融資產(chǎn)的供給方和金融資產(chǎn)的需求方。

　　【該題針對“金融市場的概念、分類”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查金融市場的特點(diǎn)。金融市場的特點(diǎn)包括：商品的特殊性;金融市場具有價格的一致性;交易活動的集中性和交易場所的非固定性;金融市場是一個自由競爭市場;金融市場的非物質(zhì)化;金融市場交易之間不是單純的買賣關(guān)系，更主要的是借貸關(guān)系，體現(xiàn)了資金所有權(quán)和使用權(quán)相分離的原則;現(xiàn)代金融市場是信息市場;交易主體的可變性。

　　【該題針對“金融市場的特點(diǎn)、功能”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查全球金融體系的主要參與者。全球金融體系的主要參與者包括：政府部門、工商企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、中央銀行、個人。

　　【該題針對“全球金融體系的主要參與者”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀。國務(wù)院證券委員會和中國證監(jiān)會的成立邁出了我國金融業(yè)“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管”的第一步，標(biāo)志著中國證券市場統(tǒng)一監(jiān)管體制開始形成。

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查影響我國金融市場運(yùn)行的主要因素。股指期貨對我國金融市場的有利影響包括：(1)有利于股票市場的可持續(xù)發(fā)展和長期投資，有利于避免由于過度短線操作給市場帶來的動蕩 ;(2)股指期貨交易基于指數(shù)交易，一些基金經(jīng)理和投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資股票時會想到指數(shù)配置，使國有企業(yè)的股票很受歡迎，有利于國有企業(yè)把握經(jīng)濟(jì)主控權(quán)。

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查影響我國金融市場運(yùn)行的主要因素。國際資本流動對我國金融市場的有利影響：(1)國際資本的大量流入，使我國獲得了直接投資，解決了資金不足的問題，彌補(bǔ)了實(shí)體產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象，促進(jìn)了虛擬經(jīng)濟(jì)的發(fā)展;(2)國際資本的流入，對于提高我國金融市場的國際化水平有著重要的作用。資本在國際間轉(zhuǎn)移，促進(jìn)了跨國銀行的發(fā)展，促進(jìn)了人民幣購買力在國際間的轉(zhuǎn)移;(3)全球資本的流動提高了金融市場的國際化水平，為國內(nèi)金融行業(yè)提供了學(xué)習(xí)對象和參考體系，通過對外資管理經(jīng)驗(yàn)、客戶服務(wù)、營銷方法、金融產(chǎn)品的學(xué)習(xí)，有助于推動自身的金融改革進(jìn)程，增強(qiáng)競爭力，提升經(jīng)營效益和管理水平;(4)國際資本的進(jìn)出有助于完善我國的信息披露制度，提高了信息披露質(zhì)量;(5)國際資本的流入健全了金融市場的競爭機(jī)制。

　　【該題針對“銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中央銀行的主要職能。中央銀行的職能包括：發(fā)行的銀行、銀行的銀行、政府的銀行。

　　【該題針對“中央銀行的主要職能”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查貨幣乘數(shù)?，F(xiàn)金比率與貨幣乘數(shù)負(fù)相關(guān)，現(xiàn)金比率越高，貨幣乘數(shù)就越小，所以Ⅲ錯誤。

　　【該題針對“貨幣乘數(shù)”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查貨幣政策。貨幣政策的最終目標(biāo)是：穩(wěn)定物價、充分就業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、平衡國際收支。

　　【該題針對“貨幣政策”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查多層次資本市場的主要內(nèi)容。多層次資本市場的主要包括：主板市場、二板市場、三板市場、四板市場。

　　【該題針對“多層次資本市場的主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)特征”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查場內(nèi)交易市場。場內(nèi)交易市場的特點(diǎn)包括：集中交易、公開競價、經(jīng)紀(jì)制度、市場監(jiān)管嚴(yán)密。

　　【該題針對“場內(nèi)交易市場”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查上市公司的類型和管理規(guī)定。股票型上市公司必須符合下列條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已經(jīng)向社會公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬元。(3)公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行的比例10%以上。(4)公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。(5)開業(yè)時間在3年以上，最近3 年連續(xù)營利;原國有企業(yè)依法改建而設(shè)立的，或者本法實(shí)施后新組建成立，其主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計算。(6)證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　【該題針對“主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念，上市公司的類型和管理規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司。公司的經(jīng)營范圍是：組織安排非上市股份公司股份的公開轉(zhuǎn)讓;為非上市股份公司融資、并購等相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù);為市場參與人提供信息、技術(shù)和培訓(xùn)服務(wù)。

　　14、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查私募基金市場。股權(quán)投資的特點(diǎn)包括：股權(quán)投資的收益十分豐厚;股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險;股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)。

　　【該題針對“私募基金市場、區(qū)域股權(quán)市場、券商柜臺市場、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

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