2019年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題(6)供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!
1[多選題] 證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式有( )。
A.口頭報(bào)價(jià)
B.書(shū)面報(bào)價(jià)
C.電腦報(bào)價(jià)
D.電話報(bào)價(jià)
參考答案:A,B,C
參考解析:證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。
2[單選題] 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作,應(yīng)當(dāng)符合的要求包括( )。
I 建立研究與投資決策之間的交流制度,保持交流渠道暢通
II 建立合理有效的控制措施
III 建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度,建立和維護(hù)備選庫(kù)
IV 建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程,運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
參考答案:B
參考解析:還包括保持獨(dú)立、客觀。建立合理有效的控制措施不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作范疇。
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3[多選題] 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素,常見(jiàn)的行業(yè)因素有( )。
A.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)
B.抗外部沖擊的能力
C.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
D.行業(yè)估值水平
參考答案:A,B,D
參考解析:常見(jiàn)的行業(yè)因素包括:(1)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)。(2)行業(yè)可持續(xù)性。(3)抗外部沖擊的能力。(4)監(jiān)管及稅收待遇——政府關(guān)系。(5)勞資關(guān)系。(6)財(cái)務(wù)與融資問(wèn)題。(7)行業(yè)估值水平。
4[單選題] 可以在證券交易所掛牌交易的證券,除了股票外,還有( )。
?、?債權(quán)回購(gòu)
?、?權(quán)證
?、?普通上市開(kāi)放式基金
Ⅳ 債權(quán)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案:C
參考解析:普通上市開(kāi)放式基金不能在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易,交易型上市開(kāi)放式基金可以
5[多選題] 股票發(fā)行的定價(jià)方式有( )。
A.協(xié)商定價(jià)方式
B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
C.詢價(jià)方式
D.招標(biāo)定價(jià)方式
參考答案:A,B,C
參考解析:股票發(fā)行的定價(jià)方式,可以采取協(xié)商定價(jià)方式,也可以采取詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。
第 6題:償還期在 1 年以上 10 年以下的國(guó)債被稱為( )。
A.短期國(guó)債
B.中期國(guó)債
C.長(zhǎng)期國(guó)債
D.無(wú)期國(guó)債
答案:B
解析:償還期在 1 年以上 10 年以下的國(guó)債被稱為中期國(guó)債。
第 7 題:發(fā)行債券籌措的資金屬于公司的( ),發(fā)行股票籌措的資金屬于公司的( )。
A.負(fù)債;資本
B.負(fù)債;負(fù)債
C.資本;資本
D.資本;負(fù)債
答案:A
解析:發(fā)行債券籌措的資金屬于公司的負(fù)債,發(fā)行股票籌措的資金屬于公司的資本。
第 98題:上海證券交易所的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前( )所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。
A.1 分鐘
B.2 分鐘
C.3 分鐘
D.4 分鐘
答案:A 解析:上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前 1 分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。
第 9題:滬深 300 股指的當(dāng)日結(jié)算價(jià)為當(dāng)日最后( )成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。
A.1 分鐘
B.5 分鐘
C.10 分鐘
D.1 小時(shí)
答案:D
解析:滬深 300 股指的當(dāng)日結(jié)算價(jià)為當(dāng)日最后一小時(shí)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。
第 10題:由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證成分指數(shù)類包括()。
?、?上證 180 指數(shù)
Ⅱ 上證綜合指數(shù)
?、?上證 50 指數(shù)
?、?上證 380 指數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答案:B
解析:上證成分指數(shù)類。①上證成分股指數(shù)。上證成分股指數(shù)簡(jiǎn)稱“上證 180 指數(shù)”,是上海證券交易所對(duì)原上證 30指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)。②上證 50 指數(shù)。2004 年 1 月 2 日,上海證券交易所發(fā)布了上證 50 指數(shù)。上證 50 指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名,從上證 180 指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流通性好的最具代表性的 50 只股票組成樣本股,以綜合反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體情況。③上證 380 指數(shù)。上海證券交易所和中證指數(shù)有限公司于 2010 年 11 月 29 日發(fā)布上證380 指數(shù)。上證 380 指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、營(yíng)利能力、成長(zhǎng)性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性,側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤(pán)股票的市場(chǎng)表現(xiàn)。
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