2019證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考練習(xí)題(23)供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!
1 股票本身沒(méi)有任何價(jià)值,但股票是一種代表()的有價(jià)證券
A. 資金權(quán)
B. 債權(quán)
C. 財(cái)產(chǎn)權(quán)
D. 轉(zhuǎn)讓權(quán)
正確答案:C
2 貨幣期貨又稱()
A. 股票期貨
B. 外匯期貨
C. 債券期貨
D. 利率期貨
正確答案:B
3 債券回購(gòu)交易更多的是有()的屬性
A. 長(zhǎng)期融資
B. 信用交易
C. 短期融資
D. 期貨交易
正確答案:C
4 中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中,()
A. 投資者可以向發(fā)行人逆向詢價(jià)
B. 投資者可以向主承銷商逆向詢價(jià)
C. 主承銷商可以向投資者逆向詢價(jià)
D. 發(fā)行人可以向主承銷商逆向詢價(jià)
正確答案:B
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5 在我國(guó)證券交易所的證券交易中,不受 10%漲跌幅限制的是()
A. 首日上市的證券
B. 已上市基金
C. 已上市 B 股
D. 已上市 A 股
正確答案:A
6 一般來(lái)說(shuō),下列基金中,管理費(fèi)率最低的是()
A. 股票基金
B. 債券基金
C. 貨幣市場(chǎng)基金
D. 認(rèn)股權(quán)證基金
正確答案:C
7 從托管體系看,四大國(guó)有商業(yè)銀行是中國(guó)債券市場(chǎng)的( )
A.二級(jí)托管人
B.監(jiān)管人
C.分托管人
D.總托管人
正確答案:A
8 下列關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件,說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)
B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)
C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年
D.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力
正確答案:B
9 下列關(guān)于證券公司和客戶之間清算交收的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )
A.證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理
B.目前,我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式
C.在資金存取和結(jié)算流程中,指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶 資金轉(zhuǎn)賬交易
D.證券公司與客戶之間的資金清算交收,需要由證券公司與資金存管銀行配合完成
正確答案:A
10 下列有關(guān)憑證式國(guó)債的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )
A.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券
B.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易
C.承銷商通過(guò)開(kāi)具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售
D.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付
正確答案:A
11 證券市場(chǎng)行情會(huì)受經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)影響產(chǎn)生周期性變動(dòng),這種行情變動(dòng)被稱之為( )
A.證券看跌行市
B.證券價(jià)格日常波動(dòng)
C.證券長(zhǎng)期趨勢(shì)改變
D.證券中級(jí)波動(dòng)
正確答案:C
12 中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于 2010 年在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)成功發(fā)
行兩支人民幣債券屬于( )
A.政府支持機(jī)構(gòu)債券
B.金融債券
C.中央銀行票據(jù)
D.國(guó)債
正確答案:A
13 以下關(guān)于公司型基金的說(shuō)法,正確的是( )
A.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
B.相比于契約型基金,公司型基金投資者的權(quán)利要小一些
C.主要依據(jù)基金合同運(yùn)營(yíng)基金
D.投資者享有直接管理基金的權(quán)利
正確答案:A
14 央行的公開(kāi)市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或( )
A.公司債券
B.金融債券
C.企業(yè)債券
D.次級(jí)債券
正確答案:B
15 企業(yè)短期融資券應(yīng)由已在( )備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。
A.財(cái)政部
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.國(guó)家發(fā)改委
正確答案:C
16 銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為( )
A.三等九級(jí)
B.三等六級(jí)
C.四等九級(jí)
D.四等六級(jí)
正確答案:A
17 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的程序,下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )
A.債券回購(gòu)到期日,質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶后不得繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易
B.債券回購(gòu)交易的融資方,應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額
C.回購(gòu)到期交易的融資方,無(wú)需再行申報(bào),由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄
D.債券回購(gòu)到期日,融資方可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶
正確答案:A
18 根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對(duì)公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
A.公司債券被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示之日起,不符合相關(guān)規(guī)定條件的個(gè)人投資不得買入風(fēng)險(xiǎn)警示債券
B.上交所在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公司債券簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣,以區(qū)別于其他公司債券
C.符合開(kāi)通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個(gè)人投資者需要簽署風(fēng)險(xiǎn)警示債券風(fēng)險(xiǎn)揭示書
D.符合開(kāi)通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個(gè)人投資者,其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價(jià)值合計(jì)不低于 300 萬(wàn)元人民幣
正確答案:D
19 關(guān)于交易制度的說(shuō)法,正確的是( )
A.在做市商市場(chǎng),證券交易的買價(jià)由投資者給出,賣價(jià)由做市商報(bào)出
B.在做市商市場(chǎng),證券交易的買價(jià)由投資者給出,賣價(jià)由投資者報(bào)出
C.在做市商市場(chǎng),證券交易的買價(jià)由做市商給出,賣價(jià)由投資者報(bào)出
D.在做市商市場(chǎng),證券交易的買價(jià)由做市商給出,賣價(jià)由做市商報(bào)出
正確答案:D
20 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于( )的前提下,募集人才能償付本息
A.100%
B.50%
C.75%
D.90%
正確答案:A
21 在證券委托指令中,委托人不必要提供的信息是( )
A.資金賬號(hào)
B.銀行賬號(hào)
C.證券賬號(hào)
D.身份證號(hào)
正確答案:B
22 通常,在金融期權(quán)交易中,( )需要開(kāi)立保證金賬戶,并按規(guī)定繳納保證金
A.期權(quán)出售者
B.期權(quán)買賣雙方均
C.期權(quán)買賣雙方均不
D.期權(quán)購(gòu)入者
正確答案:A
23 證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告。
A.3
B.2
C.4
D.1
正確答案:C
24 VaR 就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計(jì)理論,( )進(jìn)行全面的度量。
A.定性地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)
B.定量地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.定性地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.定量地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:B
25 投資者發(fā)出委托指令的形式不包括( )
A.電話委托
B.傳真委托
C.柜臺(tái)委托
D.全權(quán)委托
正確答案:D
26 根據(jù)國(guó)務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為( )
A.一般合伙企業(yè)
B.有限合伙企業(yè)
C.股份有限公司
D.有限責(zé)任公司
正確答案:C
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