2019證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考練習(xí)題(17)，供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　1.下列變量中.屬于金融宏觀調(diào)控操作目標(biāo)的是(　　)。

　　A.存款準(zhǔn)備金率

　　B.基礎(chǔ)貨幣

　　C.再貼現(xiàn)率

　　D.貨幣供給

　　2.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)具有不少于名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于__________人。(　　)

　　A.10：5

　　B.20;10

　　C.30;10

　　D.30;20

　　3.公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_________萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣萬(wàn)元。(　　)

　　A.3000：6000

　　B.6000;3000

　　C.6000：6000

　　D.3000;3000

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　　4.外國(guó)債券的發(fā)行一般由(　　)的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷(xiāo)。

　　A.國(guó)際公司

　　B.投資者所在國(guó)

　　C.發(fā)行者所在國(guó)

　　D.發(fā)行地所在國(guó)

　　5.按照(　　).金融市場(chǎng)劃分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。

　　A.金融工具發(fā)行特征

　　B.金融交易的場(chǎng)地和空問(wèn)

　　C.交易標(biāo)的物的不同

　　D.金融工具流通特征

　　6.未完成股權(quán)分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類(lèi)，不屬于未上市流通股份的是(　　)。

　　A.優(yōu)先股或其他

　　B.內(nèi)部職工股

　　C.境外上市外資股

　　D.發(fā)起人股份

　　7.我國(guó)證券交易市場(chǎng)開(kāi)盤(pán)價(jià)遵照的競(jìng)價(jià)原理是(　　)競(jìng)價(jià)。

　　A.時(shí)間

　　B.連續(xù)

　　C.協(xié)商

　　D.集合

　　8.下列關(guān)于封閉式基金募集、交易的陳述，不正確的是(　　)。

　　A.通過(guò)證券公司進(jìn)行委托買(mǎi)賣(mài)

　　B.在證券交易所上市交易

　　C.交易費(fèi)用包括申購(gòu)和贖回費(fèi)用

　　D.基金份額總額不因交易而變化

　　9.中央銀行宏觀金融調(diào)控的中介指標(biāo)是(　　)。

　　A.再貼現(xiàn)率

　　B.超額存款準(zhǔn)備金

　　C.基礎(chǔ)貨幣

　　D.貨幣供應(yīng)量

　　10.根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　1.【答案】B。解析：金融宏觀調(diào)控操作目標(biāo)：超額存款準(zhǔn)備金與基礎(chǔ)貨幣。

　　2.【答案】D。解析：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。

　　3.【答案】A。解析：《證券法》第16條規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。

　　4.【答案】D。解析：歐洲債券和外國(guó)債券在很多方面有一定的差異。如在發(fā)行方式方面，外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織一家或幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo).

　　5.【答案】B。解析：按照金融交易的場(chǎng)地和空間劃分，金融市場(chǎng)劃分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。

　　6.【答案】C。解析：未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：(1)發(fā)起人股份;(2)募集法人股份;(3)內(nèi)部職工股：(4)優(yōu)先股或其他。

　　7.【答案】D。解析：在我國(guó)開(kāi)盤(pán)價(jià)是集合競(jìng)價(jià)的結(jié)果。

　　8.【答案】C。解析：封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。

　　9.【答案】D。解析：中央銀行宏觀金融調(diào)控的中介指標(biāo)是貨幣供應(yīng)量。

　　10.【答案】C。解析：《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

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