2019證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考練習(xí)題(3)供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!
1.下列不屬于傘形基金的優(yōu)點(diǎn)的是()。
A.具有內(nèi)含衍生工具與杠桿的特征
B.可以降低新基金設(shè)立的成本
C.可以形成品牌優(yōu)勢(shì)
D.便利在不同國(guó)家或地區(qū)銷(xiāo)售
【答案】A
【解析】傘形基金又被稱(chēng)為系列基金,是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同,子基金獨(dú)立運(yùn)作并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。不同子基金隸屬于一個(gè)總契約和總體管理框架,可以降低新基金設(shè)立的成本,形成品牌優(yōu)勢(shì),便利在不同國(guó)家或地區(qū)銷(xiāo)售。
2.基金信息披露的分類(lèi)不包括()。
A.基金募集信息披露
B.定期信息披露
C.運(yùn)作信息披露
D.臨時(shí)信息披露
【答案】B
【解析】基金信息披露大致可分為基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露三大類(lèi)。
3.下列不屬于另類(lèi)投資基金的是()。
A.對(duì)沖基金
B.貨幣型基金
C.股權(quán)投資基金
D.風(fēng)險(xiǎn)投資基金
【答案】B
【解析】常見(jiàn)的另類(lèi)投資基金包括對(duì)沖基金、股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金(風(fēng)險(xiǎn)投資基金)、不動(dòng)產(chǎn)投資基金等。
4.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),上海證券交易所于()上市交易上證 50ETF 期權(quán)合約品種。
A.2013 年 2 月 9 日
B.2015 年 2 月 9 日
C.2017 年 2 月 9 日
D.2018 年 2 月 9 日
【答案】B
【解析】選項(xiàng) B 正確:經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),上海證券交易所于 2015 年 2 月 9 日上市交易了上證 50ETF期權(quán)合約品種。
5.下列各項(xiàng)中,屬于股票網(wǎng)上發(fā)行方式的是()。
A.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證方式
B.全額預(yù)繳款
C.基金及法人配售
D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
【答案】D
【解析】選項(xiàng) D 正確:網(wǎng)上發(fā)行就是利用上海證券交易所或深圳證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò),新股發(fā)行主承銷(xiāo)商在證券交易所掛牌銷(xiāo)售,投資者通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)申購(gòu)的發(fā)行方式。網(wǎng)上發(fā)行目前主要采取網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)市值配售等三種方式。
6.基金管理人職責(zé)不包括()。
A.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證方式
B.全額預(yù)繳款
C.基金及法人配售
D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
【答案】C
【解析】基金管理人是基金的募集者和管理者,在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。它不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理,而且還承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營(yíng)銷(xiāo)、基金注冊(cè)登記、基金估值、會(huì)計(jì)核算等多方面的職責(zé)。
7.()作為 ADR 的發(fā)行人和 ADR 的市場(chǎng)中介,為 ADR 的投資者提供所需的一切服務(wù)。
A.外匯交易所
B.存券銀行
C.托管銀行
D.中央存托公司
【答案】B
【解析】選項(xiàng) B 正確:存券銀行作為 ADR 的發(fā)行人和 ADR 的市場(chǎng)中介,為 ADR 的投資者提供所需的一切服務(wù)。托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行,它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中?、附屬行或代理行。中央存托公司是指美?guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé) ADR 的保管和清算。
【考不過(guò)真退費(fèi)】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時(shí)間獲取2019年證券從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。
8.相同的發(fā)行人發(fā)行的不同期限債券其收益率不一樣,債券期限與收益率的關(guān)系被稱(chēng)為()。
A.利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)
B.利率的期限結(jié)構(gòu)
C.信用利差
D.無(wú)差異收益曲線
【答案】B
【解析】相同的發(fā)行人發(fā)行的不同期限債券其收益率不一樣,債券期限與收益率的關(guān)系被稱(chēng)為利率的期限結(jié)構(gòu)。
9.滬港通是指()允許兩地投資者通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票。
A.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所
B.深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所
C.上海證券交易所和深圳證券交易所
D.深圳證券交易所和臺(tái)灣證券交易所
【答案】A
【解析】選項(xiàng) A 正確:滬港通是指上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所允許兩地投資者通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票。
10.根據(jù)《證券法》有限責(zé)任公司和其他類(lèi)型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于()萬(wàn)元。
A.1000
B.3000
C.5000
D.6000
【答案】D
【解析】選項(xiàng) D 正確:根據(jù)《證券法》第十六條和 2008 年 1 月 4 日發(fā)布的《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡(jiǎn)化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》(發(fā)改財(cái)金〔2008〕7 號(hào))規(guī)定,公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券必須符合下列條件:股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于 3000 萬(wàn)元,有限責(zé)任公司和其他類(lèi)型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于 6000 萬(wàn)元。
11.關(guān)于在證券交易所上市股票征收印花稅的理解,下列說(shuō)法正確的是()。
A.證券交易印花稅是印花稅的一部分,稅率為 1‰
B.股票交易印花稅由交易者自行繳納
C.現(xiàn)行的做法是向成交雙方分別收取印花稅
D.由證券經(jīng)紀(jì)商統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納印花稅
【答案】A
【解析】選項(xiàng) A 正確:我國(guó)稅收制度規(guī)定,股票成交后,向股票出讓方(賣(mài)方)征收 1‰的印花稅(選項(xiàng) C 錯(cuò)誤)。為保證稅源,簡(jiǎn)化繳款手續(xù),現(xiàn)行的做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過(guò)程中代扣收(選項(xiàng) B 錯(cuò)誤);然后,在證券經(jīng)紀(jì)商同中央結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算,最后,由中央結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納(選項(xiàng) D 錯(cuò)誤)。
12.經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司可以將在香港募集的()資金投資于境內(nèi)證券
市場(chǎng)。
A.美元
B.人民幣
C.港幣
D.歐元
【答案】B
【解析】選項(xiàng) B 正確:此題考查 RQFII 制度,境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司可以將在香港募集的人民幣資金投資于境內(nèi)證券市場(chǎng)。
13.未來(lái)收益有可能受金融變量變動(dòng)影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸稱(chēng)為()。
A.風(fēng)險(xiǎn)期望
B.風(fēng)險(xiǎn)頭寸
C.風(fēng)險(xiǎn)暴露
D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算
【答案】C
【解析】選項(xiàng) C 正確:未來(lái)收益有可能受金融變量變動(dòng)影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸稱(chēng)為風(fēng)險(xiǎn)暴露。
14.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是()。
A.凈資本
B.固定資本
C.流動(dòng)資本
D.注冊(cè)資本
【答案】A
【解析】選項(xiàng) A 正確:2006 年 7 月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》,并于2008 年根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
15.下列屬于交易所交易的衍生工具的是()。
A.公司債券條款中包含的贖回條款
B.公司債券條款中包含的返售條款
C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款
D.在期貨交易所交易的期貨合約
【答案】D
【解析】選項(xiàng) D 正確:交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品,在期貨交易所和專(zhuān)門(mén)的期權(quán)交易所交易的各類(lèi)期貨合約、期權(quán)合約等。
16.以下有權(quán)參與公司日常管理的是()。
A.股票所有者
B.證券投資基金持有人
C.債券持有人
D.期權(quán)持有人
【答案】A
【解析】選項(xiàng) A 正確:普通股股東(即股票所有者)的權(quán)利:
(1)普通股股東對(duì)公司有經(jīng)營(yíng)管理權(quán),即有權(quán)參與公司日常管理。在股東大會(huì)上有表決權(quán),可以選舉董事會(huì),從而實(shí)現(xiàn)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理權(quán);
(2)普通股股利分配在優(yōu)先股分紅之后進(jìn)行,股利多少取決于公司的經(jīng)營(yíng)情況;
(3)公司解散、破產(chǎn)時(shí),普通股股東的剩余財(cái)產(chǎn)求償權(quán)位于公司各種債權(quán)人和優(yōu)先股股東之后;
(4)在公司增發(fā)新股時(shí),有認(rèn)股優(yōu)先權(quán),可以?xún)?yōu)先購(gòu)買(mǎi)新發(fā)行的股票。
17.一般來(lái)說(shuō),下列基金中,管理費(fèi)率最低的是()。
A.股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場(chǎng)基金
D.認(rèn)股權(quán)證基金
【答案】C
【解析】選項(xiàng) C 正確:從基金類(lèi)型看,證券衍生工具基金管理費(fèi)率最高。如,認(rèn)股權(quán)證基金的年費(fèi)率為
1.5%~2.5%;股票基金居中,約為 1%~1.5%;債券基金約為 0.5%~1.5%;貨幣市場(chǎng)基金最低,管理費(fèi)率約為 0.25%~1%。
18.根據(jù)目前交易所規(guī)則規(guī)定,投資者單日買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)限額為總持倉(cāng)限額的 2 倍,最大不超過(guò)()張。
A.10000
B.20000
C.50000
D.100000
【答案】A
【解析】選項(xiàng) A 正確:根據(jù)目前交易所規(guī)則規(guī)定,投資者單日買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)限額為總持倉(cāng)限額的 2 倍,最大不超過(guò) 1 萬(wàn)張;單筆申報(bào)最大數(shù)量為 30 張,市價(jià)申報(bào)的單筆申報(bào)最大數(shù)量為 10 張。
19.可以參與發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)決策的是()。
A.債券持有人
B.股票持有人
C.期權(quán)持有人
D.基金持有人
【答案】B
【解析】選項(xiàng) B 正確:債券是一種債權(quán)債務(wù)憑證,作為債權(quán)人即債券的購(gòu)買(mǎi)方擁有到期收回本息的權(quán)利,除此之外,不能參與公司運(yùn)營(yíng)決策。因此 A 錯(cuò)誤。股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的證明,持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù),可參與公司的重大決策。期權(quán)是提前支付一定費(fèi)用,約定在未來(lái)買(mǎi)賣(mài)某樣?xùn)|西的權(quán)力,到期履約即可,不參與經(jīng)營(yíng)決策。因此 C 錯(cuò)誤。基金是通過(guò)向投資者募資,由專(zhuān)業(yè)投資基金進(jìn)行運(yùn)作和管理的投資工具,基金持有人享有的是收益分配的權(quán)力,同樣不參與運(yùn)營(yíng)決策。因此 D 錯(cuò)誤。
20.()年后,我國(guó)停止發(fā)行公債。
A.1949
B.1958
C.1962
D.1965
【答案】B
【解析】選項(xiàng) B 正確:1958 年后,我國(guó)停止發(fā)行公債。國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債本息于 1968 年全部?jī)斍濉?958---1980 年 23 年間,我國(guó)沒(méi)有發(fā)行任何國(guó)債。進(jìn)入 20 世紀(jì) 80 年代以后,隨著改革開(kāi)放的不斷深入,我國(guó)國(guó)民收入分配格局發(fā)生了變化,政府財(cái)政收入占國(guó)民收入的比重逐漸下降,部門(mén)、企業(yè)和個(gè)人收入所占比重上升,同時(shí)也為了更好地利用國(guó)債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì),中央政府于 1981 年恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。
。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買(mǎi) |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |