2019證券從業(yè)《基本知識》考點(diǎn)梳理供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試內(nèi)容請?jiān)L問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　金融市場基礎(chǔ)知識考試必記數(shù)字比例篇：證券市場主體

　　1.單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總額的10%;

　　2.所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總額的30%，

　　3.投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。

　　4.會計(jì)師事務(wù)所申請證券資格、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請的條件：至少有25名以上的合伙人，且50%以上合伙人最近在本會計(jì)師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

　　5.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。

　　6.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的規(guī)定：

　?、賰糍Y本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

　?、趯我蛔C券公司轉(zhuǎn)融通的額余額,不得超過證券金融公司凈資本的50%。

　?、廴诔龅拿糠N證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。

　?、艹涞直ＷC金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　7.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

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