2019年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精選試題(14)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!
(31) 按( )的不同,可以將分級(jí)基金分為公募基金和私募基金兩種類型。
A: 運(yùn)作方式
B: 投資對(duì)象
C: 投資風(fēng)格
D: 募集方式
答案:D
解析: 根據(jù)募集方式的不同,可以將基金分為公募基金和私募基金。
(32) 填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)是( )。
A: 證券賬戶號(hào)碼
B: 買賣方向
C: 買賣證券的名稱
D: 買賣數(shù)量
答案:C
解析: 品種指客戶委托買賣證券的名稱,也是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。
(33) 下列關(guān)于公司型基金特點(diǎn)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )。
A: 基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司,基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
B: 基金資產(chǎn)歸公司所有
C: 投資者既是基金的委托人,又是基金的受益人
D: 基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似,設(shè)有董事會(huì)
答案:C
解析:
公司型基金的特點(diǎn)包括:①基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司,基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。但不同于一般股份公司的是,它委托基金管理公司作為專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)或管理人來(lái)經(jīng)營(yíng)、管理基金資產(chǎn)。②基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似,設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)?;鹳Y產(chǎn)歸公司所有。
(34)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,不得存在( )情形。
A: 一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%
B: 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,超過(guò)該證券的5%
C:基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu),單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn),單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
D: 違反基金合同關(guān)于投資品種、投資策略和投資比例等約定
答案:C
解析:
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,不得有下列情形:①一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,超過(guò)該證券的10%;③基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu),單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn),單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;④違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。
(35) 如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的,深圳證券交易所取( )為成交價(jià)。
A: 可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
B: 在該價(jià)格以上的買入申報(bào)累計(jì)數(shù)量與在該價(jià)格以下的賣出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格
C: 使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
D: 中間價(jià)
答案:B
解析:
集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為:①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;②高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;③與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的,深圳證券交易所取在該價(jià)格以上的買入申報(bào)累計(jì)數(shù)量與在該價(jià)格以下的賣出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格為成交價(jià)。
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(36) 中央銀行可以通過(guò)( )手段來(lái)增加金融市場(chǎng)貨幣供應(yīng)量。
A: 提高再貼現(xiàn)率
B: 賣出有價(jià)證券
C: 買人有價(jià)證券
D: 提高法定存款準(zhǔn)備金率
答案:C
解析:
中央銀行通過(guò)買入有價(jià)證券的行為將貨幣投向市場(chǎng)從而增加金融市場(chǎng)貨幣供應(yīng)量,因此選項(xiàng)C正確。其他3種手段均會(huì)減少金融市場(chǎng)貨幣供應(yīng)量。
(37) 在同一證券公司的不同席位之間,當(dāng)13買人證券( )轉(zhuǎn)托管,不同證券公司的席位之間,當(dāng)日買人證券( )轉(zhuǎn)托管。
A: 可以,可以
B: 可以.不可以
C: 不可以,可以
D: 不可以,不可以
答案:B
解析:
在同一證券公司的不同席位之間,當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管;不同證券公司的席位之間,當(dāng)日買日買入券不可以轉(zhuǎn)托管。
(38) 商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖分為( )。
A: 自我對(duì)沖、市場(chǎng)對(duì)沖
B: 內(nèi)部對(duì)沖、市場(chǎng)對(duì)沖
C: 內(nèi)部對(duì)沖、外部對(duì)沖
D: 自我對(duì)沖、外部對(duì)沖
答案:A
解析: 商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖可以分為自我對(duì)沖和市場(chǎng)對(duì)沖兩種情況。
(39)某公司凈資產(chǎn)收益率(ROE)為0.34,資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0.72,杠桿比率為1.21,則該公司的銷售利潤(rùn)率為( )。
A: 0.33
B: 0.39
C: 0.43
D: 0.49
答案:B
解析:
根據(jù)公式凈資產(chǎn)收益率(ROE)=銷售利潤(rùn)率×資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率X杠桿比率,可得銷售利潤(rùn)率=0.34÷0.72÷1.21=0.39。
(40) 下列關(guān)于憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的區(qū)別的說(shuō)法,錯(cuò)__________誤的是( )。
A: 是否免稅不同。憑證式國(guó)債免繳利息稅,儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)不免
B:申請(qǐng)購(gòu)買手續(xù)不同。憑證式國(guó)債可持現(xiàn)金直接購(gòu)買;儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)需開(kāi)立個(gè)人國(guó)債托管賬戶并指定對(duì)應(yīng)的資金賬戶后購(gòu)買
C:付息方式不同。憑證式國(guó)債為到期一次還本付息;儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)既有按年付息品種,也有利隨本清品種
D:發(fā)行對(duì)象不同。憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人,部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購(gòu);儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限個(gè)人
答案:A
解析:
憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行,不能上市流通,但都是信用級(jí)別最高的債券,以國(guó)家信用作保證,而且免繳利息稅。不同之處在于:①申請(qǐng)購(gòu)買手續(xù)不同。投資者購(gòu)買憑證式國(guó)債,可持現(xiàn)金直接購(gòu)買;購(gòu)買儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式),須開(kāi)立個(gè)人國(guó)債托管賬戶并指定對(duì)應(yīng)的資金賬戶后購(gòu)買。②債權(quán)記錄方式不同。③付息方式不同。憑證式國(guó)債為到期一次還本付息;儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)付息方式比較多樣,既有按年付息品種,也有利隨本清品種。④到期兌付方式不同。⑤發(fā)行對(duì)象不同。憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人,部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購(gòu);儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人,機(jī)構(gòu)不允許購(gòu)買或者持有。⑥承辦機(jī)構(gòu)不同。
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