2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》精選試題(13)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　(21) 證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要，借入期限在( )個(gè)月以上及2年以下(不含2年)的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。

　　A: 3

　　B: 4

　　C: 5

　　D: 6

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要，借入期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)2年以下(不含2年)的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。短期次級(jí)債務(wù)不計(jì)入凈資本，僅可在公司開展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　(22) 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)具有不少于( )

　　名注冊資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于( )人。

　　A: 10，5

　　B: 20，10

　　C: 30，10

　　D: 30，20

　　答案:D

　　解析:

　　按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符含的條件之一是具有不少于30名注冊資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。

　　(23) 證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通期限一般不超過( )個(gè)月。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 6

　　答案:D

　　解析:

　　證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。

　　(24) 證券市場監(jiān)管的“三公”原則不包括( )。

　　A: 公開原則

　　B: 公義原則

　　C: 公平原則

　　D: 公正原則

　　答案:B

　　解析: 證券市場監(jiān)管的“三公”原則指的是公開原則、公平原則和公正原則。

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　　(25)下列不屬于證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度特點(diǎn)的是( )。

　　A: 建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本水平的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　B: 建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　C: 建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　D: 建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的特點(diǎn)包括：①建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;②建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;③建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。

　　(26) 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率( )的前提下，募集人才能償付本息。

　　A: 不高于100%

　　B: 不低于100%

　　C: 不低于80%

　　D: 不高于80%

　　答案:B

　　解析:

　　保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息。

　　(27)證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過( )個(gè)工作日。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 25

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　(28) 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的( )。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 40%

　　D: 50%

　　答案:C

　　解析:

　　《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第18條規(guī)定，企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的40%。

　　(29) 下列不屬于證券市場監(jiān)管意義的是( )。

　　A: 保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　　B: 維護(hù)市場良好秩序的需要

　　C: 發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　D: 防止證券市場過度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要

　　答案:D

　　解析:

　　證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對(duì)證券市場的健康發(fā)展意義重大：①加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要;加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要;③加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要;④準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

　　(30) 偏股型基金股票的配置比例是( )。

　　A: 50%～70%

　　B: 60%～70%

　　C: 40%～60%

　　D: 70%～80%

　　答案:A

　　解析:

　　偏股型基金對(duì)股票的配置比例較高，一般為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%。

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