以下屬于客戶證券投資中期目標(biāo)的是( ?)。
Ⅰ.籌集汽車、住房資金
Ⅱ.投資股票市場(chǎng)
Ⅲ.提高保險(xiǎn)保障
Ⅳ.啟動(dòng)個(gè)人生意
以下屬于客戶證券投資中期目標(biāo)的是( ?)。
Ⅰ.籌集汽車、住房資金
Ⅱ.投資股票市場(chǎng)
Ⅲ.提高保險(xiǎn)保障
Ⅳ.啟動(dòng)個(gè)人生意
本題考查客戶的證券投資目標(biāo):
(1)短期目標(biāo):稅務(wù)負(fù)擔(dān)最小化;籌集緊急備用金;減少債務(wù);投資股票市場(chǎng);控制開支預(yù)算;其他短期目標(biāo)。
(2)中期目標(biāo):籌集汽車、住房資金;壽險(xiǎn)、財(cái)險(xiǎn)和個(gè)人債務(wù);提高保險(xiǎn)保障;啟動(dòng)個(gè)人生意;其他中期目標(biāo)。
(3)長(zhǎng)期目標(biāo):建立退休基金;子女教育基金;有效地分配不動(dòng)產(chǎn)繼承;其他長(zhǎng)期目標(biāo)。
Ⅱ項(xiàng)屬于客戶的短期目標(biāo)。故本題選C選項(xiàng)。
多做幾道
提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括( ?)。
Ⅰ.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
Ⅲ.證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為
Ⅳ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)以醒目文字載明的內(nèi)容有( ?)。
Ⅰ.本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì),未能詳盡列明投資者接受證券投資顧問服務(wù)所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致投資者投資損失的所有因素
Ⅱ.投資者在接受證券投資顧問服務(wù)前,應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議及本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的全部?jī)?nèi)容
Ⅲ.接受證券投資顧問服務(wù)的投資者,自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn),證券公司不以任何方式向投資者作出不受損失或者取得最低收益的承諾
Ⅳ.投資者應(yīng)簽署本風(fēng)險(xiǎn)揭示書,表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)接受證券投資顧問服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和損失
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)( ?)。
Ⅰ.忠實(shí)客戶利益,切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益
Ⅱ.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定
Ⅲ.遵循誠實(shí)信用原則,勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務(wù)
Ⅳ.優(yōu)先維護(hù)公司利益,特殊情形下可以犧牲小客戶利益
下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的說法,正確的有( ?)。
Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托,可以輔助客戶作出投資決策
Ⅱ.從我國證券公司的實(shí)踐看,證券公司探索證券投資顧問服務(wù),主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),多采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬
Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),不得代理委托人從事證券投資
Ⅳ.目前證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不存在實(shí)質(zhì)法律障礙
下列關(guān)于證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)告知客戶基本信息中,說法正確的是( ?)。
Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等
Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
Ⅲ.投資決策由客戶作出,投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)
Ⅳ.證券投資顧問可以代客戶作出投資決策
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