證券公司探索形成的證券投資顧問業(yè)務流程環(huán)節(jié)主要有( ?)。
Ⅰ.服務模式的選擇和設計
Ⅱ.客戶簽約
Ⅲ.形成服務產(chǎn)品
Ⅳ.服務提供
證券公司探索形成的證券投資顧問業(yè)務流程環(huán)節(jié)主要有( ?)。
Ⅰ.服務模式的選擇和設計
Ⅱ.客戶簽約
Ⅲ.形成服務產(chǎn)品
Ⅳ.服務提供
證券公司探索形成的證券投資顧問業(yè)務流程主要有四個環(huán)節(jié):
(1)服務模式的選擇和設計。根據(jù)客戶的需求和特征,選擇和設計個性化或者標準化的顧問服務模式。
(2)客戶簽約。了解客戶情況,評估客戶的風險承受能力,為客戶選擇適當?shù)耐顿Y顧問服務或產(chǎn)品。
(3)形成服務產(chǎn)品。公司總部或者證券營業(yè)部的投資顧問團隊根據(jù)證券研究報告以及其他公開證券信息,分析證券投資品種、理財產(chǎn)品的風險特征。
(4)服務提供。投資顧問服務人員通過面對面交流、電話、短信、電子郵件等方式向客戶提供投資建議服務。證券公司通過適當?shù)募夹g手段,記錄、監(jiān)督投資顧問服務人員與客戶的溝通過程,實現(xiàn)過程留痕。
故本題選B選項。
多做幾道
提供證券投資顧問服務,應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議。協(xié)議應當包括( ?)。
Ⅰ.當事人的權利義務
Ⅱ.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式
Ⅲ.證券投資顧問的職責和禁止行為
Ⅳ.收費標準和支付方式
風險揭示書應以醒目文字載明的內(nèi)容有( ?)。
Ⅰ.本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì),未能詳盡列明投資者接受證券投資顧問服務所面臨的全部風險和可能導致投資者投資損失的所有因素
Ⅱ.投資者在接受證券投資顧問服務前,應認真閱讀并理解相關業(yè)務規(guī)則、證券投資顧問服務協(xié)議及本風險揭示書的全部內(nèi)容
Ⅲ.接受證券投資顧問服務的投資者,自行承擔投資風險,證券公司不以任何方式向投資者作出不受損失或者取得最低收益的承諾
Ⅳ.投資者應簽署本風險揭示書,表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔接受證券投資顧問服務的風險和損失
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的人員從事證券投資顧問業(yè)務時,應當( ?)。
Ⅰ.忠實客戶利益,切實維護客戶合法權益
Ⅱ.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定
Ⅲ.遵循誠實信用原則,勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務
Ⅳ.優(yōu)先維護公司利益,特殊情形下可以犧牲小客戶利益
下列關于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的說法,正確的有( ?)。
Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托,可以輔助客戶作出投資決策
Ⅱ.從我國證券公司的實踐看,證券公司探索證券投資顧問服務,主要依托經(jīng)紀業(yè)務,多采取差別傭金方式收取服務報酬
Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務,不得代理委托人從事證券投資
Ⅳ.目前證券投資咨詢機構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務不存在實質(zhì)法律障礙
下列關于證券公司向客戶提供證券投資顧問服務,應當告知客戶基本信息中,說法正確的是( ?)。
Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等
Ⅱ.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式
Ⅲ.投資決策由客戶作出,投資風險由客戶承擔
Ⅳ.證券投資顧問可以代客戶作出投資決策
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