銀行從業(yè)
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商業(yè)銀行應(yīng)按季度對個人理財業(yè)務(wù)進行統(tǒng)計分析，并于下一季度的（）內(nèi)，將有關(guān)分析報告報送中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會。
  • A

    第一個月前20日

  • B

    第一周

  • C

    第一個月

  • D

    第一個月前10日

商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務(wù)，在進行相關(guān)市場風(fēng)險管理時，應(yīng)對利率和匯率等主要金融政策的改革與調(diào)整時的措施有（）。
  • A

    制定相應(yīng)的風(fēng)險處置預(yù)案

  • B

    進行充分的壓力測試

  • C

    制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案

  • D

    繼續(xù)銷售潛在損失超過銀行警戒標(biāo)準(zhǔn)的理財計劃

  • E

    評估可能對銀行經(jīng)營活動產(chǎn)生的影響

（）以金融資產(chǎn)為交易對象，對經(jīng)濟活動的各個方面都有著深刻影響。
  • A

    法律環(huán)境

  • B

    技術(shù)環(huán)境

  • C

    商品市場

  • D

    金融市場

根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，商業(yè)銀行應(yīng)建立理財從業(yè)人員（）管理制度，完善理財業(yè)務(wù)人員的準(zhǔn)入機制。
  • A

    持證上崗

  • B

    風(fēng)險評估

  • C

    績效激勵

  • D

    業(yè)務(wù)考核

下列符合基金銷售人員資格及相關(guān)要求的有（）。
  • A

    建設(shè)銀行具有基金從業(yè)資格的人員不少于30人

  • B

    城商行具有基金從業(yè)資格的人員不少于20人

  • C

    郵政儲蓄銀行具有基金從業(yè)資格的人員不少于20人

  • D

    農(nóng)商行以及期貨公司等具有基金從業(yè)資格的人員不少于20人

  • E

    保險代理公司具有基金從業(yè)資格的人員不少于10人

銀信合作產(chǎn)品投資于權(quán)益類金融產(chǎn)品或具備權(quán)益類特征的金融產(chǎn)品，且聘請第三方投資顧問的，應(yīng)提前（）個工作日向監(jiān)管部門事前報告。
  • A

    5

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20

對于商業(yè)銀行分支機構(gòu)，《關(guān)于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)報告管理有關(guān)問題的通知》規(guī)定應(yīng)最遲在開始發(fā)售理財計劃后（）個工作日內(nèi)，將相關(guān)材料按照有關(guān)規(guī)定向當(dāng)?shù)劂y監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    10

商業(yè)銀行理財產(chǎn)品銷售文件應(yīng)當(dāng)包含的專頁客戶權(quán)益須知，應(yīng)當(dāng)至少包括（）等內(nèi)容。
  • A

    商業(yè)銀行向客戶進行信息披露的方式、渠道和頻率等

  • B

    客戶辦理理財產(chǎn)品的流程

  • C

    客戶向商業(yè)銀行投訴的方式和程序

  • D

    風(fēng)險提示內(nèi)容

  • E

    客戶風(fēng)險承受能力評估流程、評級具體含義以及適合購買的理財產(chǎn)品等相關(guān)內(nèi)容

根據(jù)《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引》，下列表述中，正確的是（）。
  • A

    商業(yè)銀行允許一般產(chǎn)品銷售人員向客戶提供理財投資規(guī)劃及意見，但不允許銷售理財計劃

  • B

    商業(yè)銀行的理財業(yè)務(wù)人員在銷售理財產(chǎn)品時，對產(chǎn)品所涉及的相關(guān)風(fēng)險稍作提示即可

  • C

    商業(yè)銀行可以變更客戶資金的投資方向、范圍或者方式

  • D

    商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)將銀行資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)分開管理

下列關(guān)于個人理財產(chǎn)品的基本要求，不正確的是（）。

  • A

    理財產(chǎn)品的名稱應(yīng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性

  • B

    理財產(chǎn)品的設(shè)計應(yīng)強調(diào)合理性

  • C

    理財產(chǎn)品的風(fēng)險揭示應(yīng)充分、清晰和準(zhǔn)確

  • D

    理財產(chǎn)品的期限根據(jù)市場的變化情況臨時決定