“2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》提高練習(xí)題及答案(9)供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、當(dāng)"影子定價(jià)"與"攤余成本法"確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)0.5% 時(shí),管理人應(yīng)采取以下( )信息披露措施。
A、在半年度報(bào)告中披露偏離度信息
B、編制并發(fā)布臨時(shí)報(bào)告
C、請(qǐng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
D、與托管人協(xié)商會(huì)計(jì)處理,將偏離度調(diào)整到0.5%以下
AB
2、基金財(cái)產(chǎn)保管的托管人的基本要求包括( )。
A、依法處分基金財(cái)產(chǎn)
B、保證基金資產(chǎn)的安全
C、嚴(yán)守基金商業(yè)秘密
D、保證基金資產(chǎn)的保值增值
ABC
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3、證券投資基金對(duì)所投證券進(jìn)行深入研究與分析,發(fā)揮專(zhuān)業(yè)理財(cái)?shù)膬?yōu)勢(shì),有助于( )。
A、防止市場(chǎng)的過(guò)度投機(jī)
B、市場(chǎng)有效性的提高
C、促進(jìn)信息的有效利用和傳播
D、市場(chǎng)合理定價(jià)
ABCD
解析:證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析,有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播,有利于市場(chǎng)合理定價(jià),有利于市場(chǎng)有效性的提高和資源的合理配置。證券投資基金發(fā)揮專(zhuān)業(yè)理財(cái)優(yōu)勢(shì),推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成,倡導(dǎo)理性的投資文化,有助于防止市場(chǎng)的過(guò)度投機(jī)。
4、根據(jù)規(guī)定,商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務(wù),除需要設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)外,還要具備的條件包 括( )。
A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
B、取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)
C、具備安全保管基金全部財(cái)產(chǎn)的條件
D、具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)
ABCD
5、依照《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人的職責(zé)包括( )。
A、辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回、登記事宜
B、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度報(bào)告出具意見(jiàn)
C、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值
D、及時(shí)辦理基金清算、交割事宜
AC
解析:其他二項(xiàng)均屬基金托管人的職責(zé)
6、一只債券的信用等級(jí)下降,將會(huì)導(dǎo)致( )。
A、該債券的違約風(fēng)險(xiǎn)降低
B、該債券的價(jià)格下降
C、持有該債券的基金的凈值也可能下降
D、該債券的再投資風(fēng)險(xiǎn)下降
BC
7、關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)理論,下列論述正確的有( )。
A、預(yù)期理論假定不同期限的債券是可以互相替代的
B、期限結(jié)構(gòu)理論主要包括預(yù)期理論、市場(chǎng)分割理論和優(yōu)先置產(chǎn)理論
C、市場(chǎng)分割理論認(rèn)為長(zhǎng)、中、短期債券被分割在不同的市場(chǎng)上
D、優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)為債券市場(chǎng)是不可分割的
ABCD
8、投資者進(jìn)行債券投資時(shí),可以根據(jù)市場(chǎng)的實(shí)際情況與自身需求來(lái)選擇不同的債券投資組合管理策略,比如,( )。
A、當(dāng)投資者觀察到市場(chǎng)存在較高的收益級(jí)差和較短的過(guò)渡期時(shí),可采用債券互換策略
B、當(dāng)投資者對(duì)未來(lái)的現(xiàn)金流量有著特殊需求時(shí),可采用免疫和現(xiàn)金流配比策略
C、當(dāng)投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較強(qiáng),而自身對(duì)未來(lái)現(xiàn)金流有特殊需求時(shí),可采取積極的投資策略
D、當(dāng)投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較強(qiáng)時(shí),可采取指數(shù)化的投資策略
ABD
9、屬于《證券投資基金法》配套的部門(mén)規(guī)章有( )。
A、基金管理公司治理準(zhǔn)則
B、基金銷(xiāo)售管理辦法
C、基金信息披露管理辦法
D、基金運(yùn)作管理辦法
BCD
10、我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體及一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)是( )。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方證監(jiān)局
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
D、證券交易所
ABCD
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