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1.我國(guó)對(duì)于非公開募集基金監(jiān)管的重點(diǎn)集中在()環(huán)節(jié)。
A. 信息披露
B. 備案
C. 托管
D. 募集
正確答案:D
解析:我國(guó)對(duì)于非公開募集資金監(jiān)管的重點(diǎn)集中在募集環(huán)節(jié)。
2.下列不屬于基金信息披露禁止行為的是( )。
A. 基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露
B. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
C. 詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)
D. 對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)
正確答案:A
解析:公開披露基金信息,不得有下列行為:①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);⑤登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
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3.連續(xù)()年沒(méi)有開展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人,中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。
A. 3
B. 1
C. 2
D. 0.5
正確答案:A
解析:連續(xù)3年沒(méi)有開展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人,中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。
4.下列關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中對(duì)基金從業(yè)人員專業(yè)審慎的基本要求的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
A. 持證上崗
B. 具有本科以上學(xué)歷
C. 持續(xù)學(xué)習(xí)
D. 審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)
正確答案:B
解析:專業(yè)審慎對(duì)于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個(gè)方面:持證上崗、持續(xù)學(xué)習(xí)、審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)。
5.基金財(cái)產(chǎn)可以用于()。
A. 從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
B. 投資上市交易的股票、債券
C. 承銷證券
D. 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)
正確答案:B
解析:基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:①上市交易的股票、債券;②中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
6.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東,變更公司的實(shí)際控制人,或者變更其他重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請(qǐng)人。
A. 30
B. 90
C. 60
D. 180
正確答案:C
解析:國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請(qǐng)人。
7.一般基金管理公司內(nèi)部設(shè)的專業(yè)委員會(huì)不包括()。
A. 投資決策委員會(huì)
B. 產(chǎn)品審批委員會(huì)
C. 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
D. 組織領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)
正確答案:D
解析:一般基金管理公司內(nèi)部設(shè)有四大專業(yè)委員會(huì):投資決策委員會(huì)、產(chǎn)品審批委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)。
8.基金托管人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。
A. 3
B. 12
C. 6
D. 24
正確答案:C
解析:基金托管人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。
9.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
A. 真實(shí)性、準(zhǔn)確性和實(shí)用性
B. 及時(shí)性、真實(shí)性和效益性
C. 規(guī)范性、完整性和及時(shí)性
D. 真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性
正確答案:D
解析:基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
10.某基金公司不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為,甲最佳行為是()。
A. 無(wú)需舉報(bào)違法行為,但如果相關(guān)監(jiān)管部門對(duì)此進(jìn)行調(diào)查要予以配合
B. 立即向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
C. 應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
D. 無(wú)需主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出違法違規(guī)線索
正確答案:C
解析:普通的基金從業(yè)人員,盡管不負(fù)有監(jiān)督職責(zé),但是也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的行為,應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
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