1.崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離,在設(shè)置崗位時不考慮到()。
A.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離
B.執(zhí)行崗位和審核崗位的分離
C.授權(quán)崗位和審核崗位的分離
D.保管崗位和記賬崗位的分離
答案: C
解析: 崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離,在設(shè)置崗位時必須考慮到授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離;執(zhí)行崗位和審核崗位的分離;保管崗位和記賬崗位的分離等
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A.基金變更
B.基金交易
C.注冊登記
D.基金募集
答案: D
解析: 基金募集是證券投資基金投資的起點(diǎn)。
3.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,封閉式基金成立的最低要求為()。
A.核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上,份額持有人不少于200人
B.核準(zhǔn)規(guī)摸的60%以上,份額持有人不少于200人
C.份額不少于2億份,份額總額不少于2億元人民幣,份額持有人不少于200人
D.份額不少于2億份,份額總額不少于2億元人民幣,份額持有人不少于1000人
答案: A
解析: 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,封閉式基金成立的最低要求為基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上,基金份額持有人不少于200人。
4.ETF與投資者交換的是()。
A.基金份額與現(xiàn)金的對價
B.基金份額與一籃子股票
C.股票與現(xiàn)金的對價
D.基金份額與現(xiàn)金
答案: B
解析: ETF與投資者交換的基金份額與一籃子股票,ETF的申構(gòu)和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價。
5.ETF的申購是()。
A.用ETF份額換取一籃子股票
B.用現(xiàn)金換取ETF份額
C.用一籃子股票換取ETF份額
D.用ETF份額換取現(xiàn)金
答案: C
解析: ETF的申購是用一籃子股票換取ETF份顴.贖回時則是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。
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