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1、( )年,國務(wù)院批準(zhǔn)、頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》,這是我國首次頒布的規(guī)范證券 投資基金運作的行政法規(guī),為我國證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。
A、1998
B、1999
C、1997
D、1995
C
解析:1997年,國務(wù)院批準(zhǔn)頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》,這是我國首次頒布的規(guī)范證券 投資基金運作的行政法規(guī),為我國證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)
2、( )屬于消極型資產(chǎn)配置策略。
A、買入并持有策略
B、投資組合保險策略
C、恒定混合策略
D、動態(tài)資產(chǎn)配置策略
A
解析:買入并持有策略屬于消極型的長期再平衡策略,恒定混合策略、投資組合保險策略和動態(tài)資產(chǎn)配置策略則相對較為積極
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3、為保護基金投資人的利益,有關(guān)法規(guī)明確確定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、 贖回申請之日起( )個工作日內(nèi),對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進行確認(rèn)。
A、2
B、4
C、3
D、1
C
4、有關(guān)研究顯示,資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)率達(dá)到( )。
A、70%--90%
B、90%以上
C、40%--70%
D、20%--40%
B
解析:有關(guān)研究顯示,資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)率達(dá)到90%以上。
5、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》,需要出具審計報告的是( )。
A、年度報告
B、半年報告
C、季度報告
D、月度報告
A
6、如果同一時點上的長期債券收益率高于短期債券,則收益率曲線( )。
A、向右上方傾斜
B、水平
C、向右下方傾斜
D、方向不能判斷
A
7、以下關(guān)于基金財務(wù)指標(biāo)的表述,正確的是( )。
A、未分配利潤余額年末不結(jié)轉(zhuǎn)
B、如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為正數(shù),則期末可供分配利潤等于期末未分配利潤
C、本期利潤扣減本期公允價值變動損益的凈額,反映基金本期已實現(xiàn)損益
D、本期利潤不包括未實現(xiàn)的估值增值或減值
C
解析:本期利潤既包括了基金已經(jīng)實現(xiàn)的損益,也包括了未實現(xiàn)的估值增值或減值,是一個能夠全面反映基金在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)。本期已實現(xiàn)收益是將本期利潤扣除本期公允價值變動損益后的余額。
基金本期利潤包括已實現(xiàn)和未實現(xiàn)兩部分,如果期末未分配利潤(報表數(shù),下同)的未實現(xiàn)部分為正數(shù),則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實現(xiàn)部分;如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為負(fù)數(shù),則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤(已實現(xiàn)部分扣減未實現(xiàn)部分)。未分配利潤是基金進行利潤分配后的剩余額。未分配利潤將轉(zhuǎn)入下期分配。
8、下列關(guān)于 ETF的描述,正確的是( )。
A、周轉(zhuǎn)率可以用日或者周表示,等于二級市場成交量與 ETF基金凈值之比
B、ETF的折/溢價率和封閉式基金的折/溢價率類似,是反映ETF交易效率的指標(biāo),但是無法反映市場流動性強弱
C、跟蹤偏離度是反映 ETF收益的指標(biāo)
D、基金凈值收益率是反映 ETF收益的指標(biāo)
D
9、關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型的市場組合,以下敘述正確的是( )。
A、理論上,市場組合應(yīng)包括全世界各種風(fēng)險資產(chǎn),因此市場組合是不可能檢驗的
B、市場組合是一個無效投資組合
C、市場組合是一條從無風(fēng)險利率出發(fā),與由風(fēng)險資產(chǎn)構(gòu)成的有效前沿相切的切點相連而形成的直線
D、市場組合在所有風(fēng)險資產(chǎn)中的風(fēng)險最小
A
解析:
市場組合M是對整個市場的定量描述,代表整個市場。每個投資者手中持有的風(fēng)險證券均以最優(yōu)風(fēng)險證券組合T的形式存在,所不同的僅是各自在T上投放的資金比例不同而已。當(dāng)視全體投資者為一個整體時,每個投資者手中持有的最優(yōu)風(fēng)險證券組合T在形式上合并成為一個整體組合。這個整體組合在結(jié)構(gòu)上與最優(yōu)風(fēng)險證券組合T相同,但在規(guī)模上等于全體投資者所持有的風(fēng)險證券的總和。在資本資產(chǎn)定價模型假設(shè)下,當(dāng)市場達(dá)到均衡時,市場組合M成為一個有效組合;所有有效組合都可視為無風(fēng)險證券F與市場組合M的再組合。
10、當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時,投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅持( )。
A、基金托管銀行利益優(yōu)先的原則
B、基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則
C、基金管理公司利益優(yōu)先的原則
D、基金份額持有人利益優(yōu)先的原則
D
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