“2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》提高練習(xí)題及答案(4)”供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、在我國,保本型基金可以投資于( )。
A、國債
B、A股股票
C、金融債
D、國債回購
ABCD
2、下列相關(guān)基金信息需托管人復(fù)核、審查的有( )。
A、基金份額申購和贖回價(jià)格
B、基金份額凈值
C、基金資產(chǎn)凈值
D、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說明書
ABCD
【考不過真退費(fèi)】2019年基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時(shí)間獲取2019年基金從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。
3、基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要表現(xiàn)在( )。
A、通過基金估值,防范管理人關(guān)聯(lián)交易等
B、通過監(jiān)督基金管理人,保證投資運(yùn)作的規(guī)范性
C、通過獨(dú)立保管財(cái)產(chǎn),防止資金被違規(guī)挪用
D、通過監(jiān)督和提示,完善基金公司的治理結(jié)構(gòu)
BCD
4、基金監(jiān)管主要包括以下哪些方面的內(nèi)容( )。
A、對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管
B、對(duì)基金運(yùn)作監(jiān)管
C、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D、對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
ABD
5、假如市場針對(duì)一條信息的反應(yīng)出現(xiàn)以下情況,說明該市場是無效市場( )。
A、反應(yīng)方向正確,但反應(yīng)過度
B、方向正確并一步到位
C、反應(yīng)方向正確,但反應(yīng)延遲
D、反應(yīng)方向錯(cuò)誤
ACD
6、按所投資的股票規(guī)模分類,股票基金可分為( )。
A、小盤股票基金
B、金融服務(wù)基金
C、房地產(chǎn)基金
D、大盤股票基金
AD
解析:按股票市值的大小將股票分為小盤股票、中盤股票與大盤股票是一種最基本的股票分析方法。
7、我國目前的契約型證券投資基金中,投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額,就擁有了( )。
A、基金份額的受益權(quán)
B、基金份額的所有權(quán)
C、基金資產(chǎn)的管理權(quán)
D、基金份額的處置權(quán)
ABD
8、目前,對(duì)基金信息披露進(jìn)行管理的部門主要有( )。
A、證券交易所
B、中國人民銀行
C、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
AC
解析:目前對(duì)基金信息披露進(jìn)行監(jiān)管的部門主要是中國證監(jiān)會(huì)及其各地方監(jiān)管局、證券交易所。
9、下列關(guān)于基金管理公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)的論述中,正確的有( )。
A、基金管理公司的收入主要來自于基金凈值的增長
B、基金管理公司是一種知識(shí)密集型企業(yè)
C、基金管理公司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi)
D、開放式基金要求披露上一工作日份額凈值
BCD
解析:基金管理公司的收入主要來自于基金管理費(fèi)用。
10、關(guān)于基金評(píng)級(jí),以下描述正確的有( )。
A、可以對(duì)不同類別的基金進(jìn)行比較評(píng)級(jí)
B、基金評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布
C、只能對(duì)同類型的基金進(jìn)行比較評(píng)級(jí)
D、基金評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以基金評(píng)級(jí)人員個(gè)人的名義發(fā)布
BC
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議不過退費(fèi) | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過退費(fèi) | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |