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1、股票投資的基本分析是建立在( )的基礎(chǔ)之上的。
A、否定有效市場
B、否定弱式有效市場
C、否定強式有效市場
D、否定半強式有效市場
D
2、有關(guān)基金年度報告,不正確的表述是( )。
A、基金資產(chǎn)凈值信息是基金年度報告披露的基金資產(chǎn)運作成果的集中表現(xiàn)
B、在年度報告的扉頁須作出投資風(fēng)險提示
C、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起 60日內(nèi),編制完成基金年度報告,并將年度報告正文登載于網(wǎng)站上,將年度報告摘要登載在指定報刊上
D、基金年度報告的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)通過審計
C
解析:應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi),編制完成基金年度報告。
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3、投資于本國債券的投資者所面臨的風(fēng)險不包括( )。
A、經(jīng)營風(fēng)險
B、購買力風(fēng)險
C、匯率風(fēng)險
D、再投資風(fēng)險
C
解析:本國債券投資者所面臨的風(fēng)險不包括匯率風(fēng)險
4、我國基金管理公司獨立董事人數(shù)不得少于董事會人數(shù)( )。
A、1/5
B、1/6
C、1/4
D、1/3
D
5、基金管理公司的督察長應(yīng)由( )聘任。
A、基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B、基金管理公司董事會
C、中國證監(jiān)會
D、基金管理公司總經(jīng)理
B
解析:督察長由董事會任命,對董事會負責(zé)。
6、基金管理人在代銷網(wǎng)點通過宣傳手冊與潛在客戶進行溝通屬于基金促銷手段中的( )手段。
A、公共關(guān)系
B、廣告促銷
C、人員推銷
D、營業(yè)推廣
D
7、在其他條件不變的情況下,債券到期期限越短市場利率變動所導(dǎo)致的價格波動幅度( )。
A、越大
B、不能確定
C、不變
D、越小
D
8、有關(guān)開放式基金申購、贖回的原則,下列說法正確的是( )。
A、贖回原則為“金額贖回”原則
B、開放式基金實行“金額申購、份額贖回”原則
C、申購實行“已知價”原則
D、基金贖回實行“已知價”原則
B
9、某投資人將所持有的X證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金,假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費為零;Y基金份額凈值為1.2000元,轉(zhuǎn)出份額為100萬份,那么轉(zhuǎn)出金額為( )。
A、110萬元
B、330萬元
C、120萬元
D、100萬元
A
解析:轉(zhuǎn)出金額=1.10*100萬=110萬。
10、基金管理公司必須以( )為基金會計核算主體。
A、所管理的每只基金
B、所管理的全部基金總體
C、基金管理公司
D、所管理的不同基金類別
A
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