2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選習(xí)題及答案(6)

2019-03-15 19:29:41        來源:網(wǎng)絡(luò)

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  1我國對公募基金實行()。

  A注冊制

  B審核制

  C核準制

  D批準制

  解析:正確答案“A”

  我國對公募基金實行注冊制。

  2LOF基金場內(nèi)認購的基金份額登記在()系統(tǒng)。

  A中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記

  B中國結(jié)算公司證券登記結(jié)算

  C管理人注冊登記

  D托管人托管

  解析:正確答案“B”

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  LOF份額的認購分場外認購和場內(nèi)認購兩種方式。場外認購的基金份額注冊登記在中國登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng);場內(nèi)認購的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

  3下列關(guān)于ETF的表述,錯誤的有()。

  A正常情況下,套利活動會使套利機會消失

  B ETF的獨特之處在于實行一級市場與二級市場同步進行的制度安排

  C ETF基金份額是不變的

  D ETF可能出現(xiàn)折價交易現(xiàn)象

  解析:正確答案“C”

  ETF基金份額時可以變化的

  4債券基金與單一債券比較看,其特點是()。

  A債券基金的收益更加穩(wěn)定

  B債券基金承擔(dān)的利率風(fēng)險比單一債券小

  C債券基金的收益率比較便于計算

  D債券基金的信用風(fēng)險比較分散

  解析:正確答案“D”

  債券的收益更穩(wěn)定,A錯誤;債券基金承擔(dān)的利率風(fēng)險比單一債券大,B錯誤;債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預(yù)測,C錯誤。

  5下列說法錯誤的是()。

  A在產(chǎn)品策略方面,中國基金銷售機構(gòu)開始呈現(xiàn)出根據(jù)客戶需求,創(chuàng)新和銷售多樣化產(chǎn)品的特點

  B在價格策略方面,基金銷售機構(gòu)常采取多種費率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式

  C銷售渠道較為單一,以銀行和券商代銷為主

  D在促銷策略方面,輕首發(fā)重持續(xù)營銷

  解析:正確答案“D”

  在促銷策略方面,重首發(fā)輕持續(xù)營銷。

  6ETF的申購是指()。

  A用一籃子股票換取ETF份額

  B用現(xiàn)金換取ETF份額

  C用ETF份額換取一籃子股票

  D把ETF份額換成現(xiàn)金

  解析:正確答案“A”

  ETF的特點之一是獨特的實物申購、贖回機制。申購ETF時需要用一籃子股票換取,贖回時得到的是相應(yīng)的一籃子股票。

  7關(guān)于封閉式基金交易賬戶開立的陳述,正確的是()。

  A已開設(shè)證券賬戶的可以再開設(shè)基金賬戶

  B基金賬戶只能用于基金的認購及交易

  C每個有效身份證件可以開設(shè)多個基金賬戶

  D基金賬戶開戶在證券登記機構(gòu)辦理

  解析:正確答案“D”

  已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶,A錯誤;基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易,B錯誤;每個有效身份證件只允許開設(shè)一個基金賬戶,C錯誤。

  8關(guān)于基金份額持有人的信息披露義務(wù),下列說法正確的是()。

  A信息披露的義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會相關(guān)的披露事項上

  B只要代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會時,即有權(quán)自行召集持有人大會

  C基金份額持有人自行召集持有人大會時,應(yīng)至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、會議事項、表決方式等事項。

  D基金份額持有人大會可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份額10%以上的持有人提議召集

  解析:正確答案“B”

  當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會,而管理人和托管人都不召集的時候,代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。

  9下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是()。

  A投資決策教育

  B資產(chǎn)配置教育

  C權(quán)益保護教育

  D利潤增值教育

  解析:正確答案“D”

  投資者教育的內(nèi)容主要包括三個方面:投資決策教育、資產(chǎn)配置教育和權(quán)益保護教育。

  10一般情況下,認購LOF份額時不需要開立()。

  A深交所開放式基金賬戶

  B深交所證券賬戶

  C上交所開放式基金賬戶

  D深交所基金賬戶

  解析:正確答案“C”

  目前,我國只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務(wù),認購LOF份額時不需要開立上交所開放式基金賬戶。


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