2019年5月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化試題(14)
16.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金管理人收取客戶維護(hù)費(fèi)的依據(jù)是()。
A.基金銷(xiāo)售的規(guī)模
B.基金機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)量
C.基金機(jī)構(gòu)的客戶數(shù)量
D.銷(xiāo)售基金的保有量
答案: D
解析: 基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約走依據(jù)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi),用以向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷(xiāo)售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用?;痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取客戶維護(hù)費(fèi),應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用的有關(guān)規(guī)定。
【考不過(guò)真退費(fèi)】2019年基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時(shí)間獲取2019年基金從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。
17.()是一般社會(huì)道德在職業(yè)活動(dòng)和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn),是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。
A.道德
B.職業(yè)道德
C.品德
D.素養(yǎng)
答案: B
解析: 職業(yè)道德是一般社會(huì)道德在職業(yè)活動(dòng)和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn),是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。
18.根據(jù)《基金銷(xiāo)售辦法》,申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的基本條件不包括()。
A.財(cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定
B.有與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;安全防范設(shè)施和其他設(shè)施
C.凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
D.制定了完善的資金清算流程,符合對(duì)基金銷(xiāo)售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求
答案: C
解析: 考查基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)資格條件的基本規(guī)定。
19.我國(guó)基金信息披露制度體系不包括()。
A.基金監(jiān)管
B.規(guī)范性文件
C.部門(mén)規(guī)章
D.國(guó)家法律
答案: A
解析: 我國(guó)基金信息披露制度體系的4個(gè)層次。
20.我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定,辦理基金開(kāi)戶要求的個(gè)人投資者年齡為()周歲具有完全民事行為能力人。
A.16-60
B.16-70
C.18-60
D.18-70
答案: D
解析: 我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定,辦理基金開(kāi)戶要求的個(gè)人投資者年齡為18-70周歲具有完全民事行為能力人。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買(mǎi) |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議不過(guò)退費(fèi) | ¥3980 | 首付398元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過(guò)退費(fèi) | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |