2019年5月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化試題(13)
11.我國(guó)開放式基金的登記體系的模式不包括()。
A.基金管理人自建登記系統(tǒng)的內(nèi)置模式
B.委托中國(guó)結(jié)算公司作為登記機(jī)構(gòu)的外置模式
C.基金管理人自建登記系統(tǒng)的混合模式
D.A、B選項(xiàng)兩種情況兼有的混合模式
答案: C
解析: 開放式基金登記體系的三種模式。
12.QDII基金不可以投資的金融產(chǎn)品或工具是〔)。
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A.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可以國(guó)際金融組織發(fā)行的證券
B.與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股
C.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具
D.房地產(chǎn)抵押按揭、不動(dòng)產(chǎn)等
答案: D
解析: 根據(jù)有關(guān)規(guī)定.除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外,QDII基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具:
1.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌票據(jù),商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣發(fā)行工具。
2.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券。
3.與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股,全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證。
4.在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金。
13.開放式基金的認(rèn)購(gòu)采取()的方式,即投資者在辦理認(rèn)購(gòu)時(shí),認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)上不是直接填寫需要認(rèn)購(gòu)多少金額的基金份額,而是填寫需要認(rèn)購(gòu)多少金額的基金份額。
A.金額認(rèn)購(gòu)
B.份額認(rèn)購(gòu)
C.差額認(rèn)購(gòu)
D.一籃子股票認(rèn)購(gòu)
答案: A
解析: 開放式基金的認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式,即投資者在辦理認(rèn)購(gòu)時(shí),不是直接以認(rèn)購(gòu)數(shù)量提出申請(qǐng),而是以金額申請(qǐng)。
14.當(dāng)基金市場(chǎng)價(jià)格為0.90元、份額凈值為1.00元時(shí),該基金的折價(jià)率()。
A.-10%
B.10%
C.90%
D.-90%
答案: A
解析: 折(溢)價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格-基金份額凈值)/基金份額凈值100%=(0.90-1.00)/1.00=-10%
15.()是指公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.相互制約原則
答案: D
解析: 相互制約原則的定義。
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