“2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》經(jīng)典習題及答案(1)”供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、 下列關(guān)于封閉式基金的利潤分配，說法錯誤的是(　)。

　　A 、 封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次

　　B 、 封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%

　　C 、 基金收益分配后基金份額凈值不得高于面值

　　D 、 封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

　　答案： C

　　解析： 《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次;封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅。

　　2、 (　)負責全國銀行間債券市場交易的日常監(jiān)測工作。

　　A 、 中央結(jié)算公司

　　B 、 中國人民銀行

　　C 、 銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會

　　D 、 同業(yè)拆借中心

　　答案： D

　　解析： 全國銀行間同業(yè)拆借中心主要為市場的投資者提供報價平臺，為其交易提供電子成交登記服務(wù)，并按照中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，對通過交易系統(tǒng)開展的債券交易活動進行監(jiān)測。

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　　3、 夏普比率、特雷諾比率、詹森a與CAPM模型之間的關(guān)系是(　)。

　　A 、 三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)

　　B 、 詹森a不以CAPM為基礎(chǔ)

　　C 、 夏普比率不以CAPM為基礎(chǔ)

　　D 、 特雷諾比率不以CAPM為基礎(chǔ)

　　答案： A

　　解析： 夏普比率(Sp)是諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主威廉·夏普于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)提出的經(jīng)風險調(diào)整的業(yè)績測度指標;特雷諾比率(Tp)來源于CAPM理論，表示的是單位系統(tǒng)風險下的超額收益率;詹森a同樣也是在CAPM上發(fā)展出的一個風險調(diào)整差異衡量指標，即三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)。

　　4、 關(guān)于股票的永久性，下列說法錯誤的是(　)。

　　A 、 股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

　　B 、 永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

　　C 、 股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

　　D 、 對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

　　答案： D

　　解析： 永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。股票代表著股東的永久性投資，當然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份，而對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。

　　5、 UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在于(　)。

　　A 、 提出了基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%

　　B 、 提出了規(guī)范管理公司和簡要招募說明書的指令

　　C 、 擴大了UCITS基金可以投資的金融工具的范圍

　　D 、 為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”

　　答案： D

　　解析： A項是一號指令的內(nèi)容;BC兩項均為三號指令新增內(nèi)容，但不是最大突破;D項，UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在于為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”，即在歐盟任何一個成員國都可設(shè)立UCITS管理公司，歐盟各成員國不得為非本國的UCITS管理公司設(shè)置額外障礙。

　　6、 全國銀行間債券市場交易的債券的估值，采用(　)提供的相應(yīng)品種當日的估值價格。

　　A 、 基金管理公司

　　B 、 基金托管人

　　C 、 第三方估值機構(gòu)

　　D 、 基金管理人

　　答案： C

　　解析：

　　7、 A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點為(　)日的16：00.

　　A 、 T+0

　　B 、 T+1

　　C 、 T+3

　　D 、 T+6

　　答案： B

　　解析： A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點為T+1日16：00.在最終交收時點，由中國結(jié)算公司滬、深分公司進行證券交收和資金清算。

　　8、 買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算，可選擇的結(jié)算方式不包括(　)。

　　A 、 券款對付

　　B 、 見券付款

　　C 、 見款付券

　　D 、 純?nèi)^戶

　　答案： D

　　解析： 買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算，可選擇的結(jié)算方式為券款對付、見券付款和見款付券三種方式。

　　9、 (　)不是按照債券持有人收益方式分類的債券。

　　A 、 固定利率債券

　　B 、 累進利率債券

　　C 、 免稅債券

　　D 、 貼現(xiàn)債券

　　答案： D

　　解析： 按債券持有人收益方式分類，債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和免稅債券等。

　　10、 債券基金主要的投資風險不包括(　)。

　　A 、 利率風險

　　B 、 匯率風險

　　C 、 信用風險

　　D 、 提前贖回風險

　　答案： B

　　解析： 債券基金主要的投資風險包括利率風險、信用風險以及提前贖回風險。

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