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1.根據(jù)馬克維茨的投資組合理論,在識別有效投資組合時,不需要考慮的是( )。
A.每種證券與其他證券之間的相互關(guān)系
B.每種證券期望收益率的方差
C.投資者對每種證券的偏好
D.每種證券的期望收益率
【答案】C
2.非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍包括( )。
?、?公開發(fā)行的股份有限公司股票 Ⅱ.股指期貨 Ⅲ.港股通股票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】B
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3.債券評級是反映債券違約風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo),以下兩項(xiàng)評級都屬于高收益?zhèn)u級的是( )。
A.惠譽(yù)的BB+和穆迪的B1
B.標(biāo)準(zhǔn)普爾的BBB-和惠譽(yù)的B+
C.穆迪的Baa3和惠譽(yù)的Ba1
D.標(biāo)準(zhǔn)普爾的BBB和穆迪的Aa2
【答案】A
4.在Brinson業(yè)績歸隱模型中,分析資產(chǎn)配置帶來的超額貢獻(xiàn)不需要用到下面的哪項(xiàng)數(shù)據(jù)( )。
A.實(shí)際組合中各類資產(chǎn)的收益率
B.實(shí)際組合中各類產(chǎn)權(quán)重分布
C.業(yè)績比較基準(zhǔn)中各指數(shù)及其他組成的實(shí)際收益率
D.業(yè)績比較基準(zhǔn)中各直屬及其他組成的權(quán)重分布
【答案】C
5.債券的價(jià)格與收益率之間是( )關(guān)系,但該關(guān)系是( )。
A.負(fù)相關(guān),非線性的
B.負(fù)相關(guān),線性的
C.正相關(guān),線性的
D.正相關(guān),非線性的
【答案】A
6.一家上市公司,上市以來盈利情況一致良好,2015年由于行業(yè)形勢發(fā)生變化發(fā)生小幅度虧損,下列說法正確的是( )。
A.公司價(jià)值為負(fù)數(shù)
B.不宜用市凈率法估值
C.不宜用市盈率法估值
D.不宜用市銷率法估值
【答案】C
7.債券型基金在選擇業(yè)績比較基準(zhǔn)時( )。
A.應(yīng)以債券指數(shù)為主
B.不允許加入股票形成符合基準(zhǔn)
C.需要選用單一債券指數(shù)
D.應(yīng)以股票指數(shù)為主
【答案】A
8.關(guān)于證券交易中市場沖擊產(chǎn)生的交易成本,以下表述錯誤的是( )。
A.市場沖擊可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來衡量
B.市場沖擊產(chǎn)生的交易成本屬于證券市場交易的顯性成本
C.交易執(zhí)行時間的延長會導(dǎo)致機(jī)會成本的增加
D.頭寸越大,對市場價(jià)格的沖擊越明顯
【答案】B
9.因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成了損失,墊付或彌補(bǔ)該項(xiàng)損失的資金來源是( )。
A.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
B.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)
C.中國監(jiān)證會
D.交易所
【答案】A
10.下列關(guān)于QDII基金的表述,正確的是( )。
A.QDII可以融資購買證券
B.QDII可以與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
C.QDII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭
D.QDII可以投資貴金屬憑證
【答案】B
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