“2019基金從業(yè)《證券投資基金》備考練習(xí)題(4)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、()報告了企業(yè)在某一時點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況。

　　A.資產(chǎn)負(fù)債表

　　B.利潤表

　　C.現(xiàn)金流量表

　　D.所有者權(quán)益變動表

　　A

　　解析：資產(chǎn)負(fù)債表報告了企業(yè)在某一時點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況，報告時點(diǎn)通常為會計季末、半年末或會計年末。資產(chǎn)負(fù)債表反映了企業(yè)在特定時點(diǎn)的財務(wù)狀況，是企業(yè)經(jīng)營管理活動結(jié)果的集中體現(xiàn)。

　　2、20世紀(jì)60年代以前，大多數(shù)債券組合管理者采用的是()。

　　A.大量買入策略

　　B.大量賣出策略

　　C.買入并持有策略

　　D.賣出到期策略

　　C

　　解析：債券的投資管理策略在20世紀(jì)經(jīng)歷了多種變遷。20世紀(jì)60年代以前，大多數(shù)債券組合管理者采用的是買入并持有策略。到了70年代初期，人們對各種積極債券組合管理策略的興趣與日倶增。

　　3、私募股權(quán)投資最早在()地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展。

　　A.歐美

　　B.東亞

　　C.北美

　　D.歐洲

　　A

　　解析：私募股權(quán)投資最早在歐美地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展，但最近幾年，包括美國大型私募股權(quán)基金在內(nèi)的絕大部分私募股權(quán)投資者持其眼光轉(zhuǎn)向了東亞市場，尤其是正處于發(fā)展中的中國成為這些私募股權(quán)投資者的首選投資地。

　　4、機(jī)構(gòu)投資者不可以采用的資產(chǎn)管理方式是()。

　　A.內(nèi)部管理

　　B.外部管理

　　C.混合管理

　　D.將機(jī)構(gòu)資產(chǎn)存放于銀行活期賬戶

　　D

　　解析：機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)管理的方式有：

　　①聘請專業(yè)投資人員對投資進(jìn)行內(nèi)部管理：

　?、趯①Y金委托投資于一個或多個外部基金公司;

　　③采用混合的模式，有能力管理的一部分資產(chǎn)交由內(nèi)部管理，而超出自身管理能力的一部分資產(chǎn)則交由外部管理。

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　　5、下列屬于權(quán)益證券的是()。

　　A.企業(yè)債券

　　B.金融債券

　　C.股票

　　D.國庫券

　　C

　　解析：公司發(fā)行的權(quán)益類證券有很多種類，包括權(quán)益證券和類權(quán)益證券，常見的有股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)換債券和認(rèn)股權(quán)證。A、B、D三項都屬于固定收益類證券。

　　6、開放式基金的會計分期以()為單位。

　　A.日

　　B.月

　　C.年

　　D.季

　　A

　　解析：目前，我國的基金會計核算均已細(xì)化到日。開放式基金的會計分期以日為單位。

　　7、風(fēng)險投資的特點(diǎn)是()。

　　A.投資創(chuàng)新企業(yè)

　　B.預(yù)期回報率低

　　C.收益來自企業(yè)分紅

　　D.風(fēng)險低

　　A

　　解析：風(fēng)險投資的重要特點(diǎn)之一在于投資創(chuàng)新企業(yè)，進(jìn)一步的，是投資于它們的創(chuàng)新性技術(shù)和產(chǎn)品。風(fēng)險投資被認(rèn)為是私募股權(quán)投資當(dāng)中處于高風(fēng)險領(lǐng)域的戰(zhàn)略。由于承擔(dān)更高的風(fēng)險，風(fēng)險投資比其他金融工具有更高的預(yù)期回報率。風(fēng)險投資的收益不是來自企業(yè)本身的分紅，而是來自企業(yè)成熟壯大之后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

　　8、技術(shù)分析的三項假定不包括()。

　　A.市場行為涵蓋一切信息

　　B.股價具有趨勢性運(yùn)動規(guī)律，股票價格沿趨勢運(yùn)動

　　C.歷史會重演

　　D.資產(chǎn)價格運(yùn)動遵循不可預(yù)測的模式

　　D

　　解析：技術(shù)分析的三項假定是指：

　?、偈袌鲂袨楹w一切信息。一家公司盈利、股利和未來業(yè)績變化的有關(guān)信息都會自動反映在公司以往價格上。

　?、诠蓛r具有趨勢性運(yùn)動規(guī)律，股票價格沿趨勢運(yùn)動。根據(jù)技術(shù)分忻，股票價格沿著趨勢運(yùn)行并傾向于延續(xù)下去，直到有事件改變了股票的供求平衡，趨勢方告結(jié)束。

　?、蹥v史會重演。技術(shù)分析隱含的一個重要前提是資產(chǎn)價格運(yùn)動遵循可預(yù)測的模式，并且沒有足夠的投資者可以識別這種模式，市場多數(shù)投資者是根據(jù)情緒而不是理智進(jìn)行投資決策。

　　9、跨境活動涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對方提供有關(guān)從事跨境活動的基金的信息，信息交換措施可為雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個()的功能性渠道。

　　A.相互協(xié)助機(jī)制

　　B.早期預(yù)警機(jī)制

　　C.臨時性事務(wù)

　　D.風(fēng)險預(yù)警機(jī)制

　　B

　　解析：國際證監(jiān)會組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對方提供有關(guān)從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可為雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個早期預(yù)警機(jī)制的功能性渠道。

　　10、在其他條件都相同的情況下，股票投資者對那些風(fēng)險更高的公司出價更()，要求的期望收益率更()。

　　A.低;低

　　B.高;高

　　C.低;高

　　D.高;低

　　C

　　解析：權(quán)益類證券的收益率一般高于固定收益類證券(如債券);在其他條件都相同的情況下，股票投資者對那些風(fēng)險更高的公司出價更低，要求的期望收益率更高。

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