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11、關(guān)于境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司投資的審批流程,說法正確的是()。
A.首先向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記,然后按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)
B.首先向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理變更登記,然后按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)
C.首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn),然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記
D.首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn),然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記,隨后向商務(wù)部申請(qǐng)備案
正確答案是:C
解析:境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn),主要包括商務(wù)部、國(guó)家發(fā)展改革委以及外匯局,如果境內(nèi)目標(biāo)企業(yè)的主體資格特殊,還可能涉及國(guó)家相關(guān)主管部門。審批的一般流程是,首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn),然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記。
考點(diǎn):跨境股權(quán)投資中的特殊問題
12、( )是目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí),作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的權(quán)利。
A.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)
B.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
C.優(yōu)先投資權(quán)
D.一票否決權(quán)
正確答案是:A
解析:優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí),作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的權(quán)利;優(yōu)先購(gòu)買權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)的其他股東對(duì)外出售股權(quán)時(shí),作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán);
考點(diǎn):投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款
13、保密條款有利于保護(hù)()的利益。
A.投資方
B.目標(biāo)公司
C.第三方
D.投資方及目標(biāo)公司雙方
正確答案是:D
解析:保密條款有利于保護(hù)投資方及目標(biāo)公司雙方的利益。
考點(diǎn):投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款
14、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的主要目的是( )。
I.評(píng)估企業(yè)存在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
II.評(píng)估企業(yè)資金投向
III.評(píng)估企業(yè)的投資價(jià)值
IV.評(píng)估企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)
A.I、II、III
B.I、III
C.II、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是:B
解析:財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的主要目的是評(píng)估企業(yè)存在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)以及投資價(jià)值。
考點(diǎn):盡職調(diào)查的目的、范圍和方法
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15、以下不屬于我國(guó)現(xiàn)行股權(quán)投資基金組織形式的是( )。
A.公司型
B.信托型
C.合伙型
D.契約型
正確答案是:B
解析:我國(guó)現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為公司型、合伙型及契約型。
考點(diǎn):股權(quán)投資基金組織形式的選擇
16、( )作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu),對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力。
A.監(jiān)事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.董事會(huì)
D.經(jīng)理層
正確答案是:A
解析:監(jiān)事會(huì)作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu),對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力;股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu);經(jīng)理層是指中層以上管理者,如營(yíng)銷經(jīng)理、物流經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理等;董事會(huì)是由董事組成的、對(duì)內(nèi)掌管公司事務(wù)、對(duì)外代表公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)。
考點(diǎn):投資后階段信息獲取主要渠道
17、為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)包括()。
?、?戰(zhàn)略
Ⅱ.組織
?、?財(cái)務(wù)
Ⅳ.人力資源
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是:D
解析:為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)包括戰(zhàn)略、組織、財(cái)務(wù)、人力資源、市場(chǎng)營(yíng)銷等方面的顧問建議。
考點(diǎn):增值服務(wù)的價(jià)值和主要內(nèi)容
18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求擬在主板首次公開發(fā)行股票的股份有限公司,最近( )個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元,或最近( )個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元。
A.3;3
B.3;2
C.2;2
D.2;3
正確答案是:A
解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求擬在主板首次公開發(fā)行股票的股份有限公司,最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元,或最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元。
考點(diǎn):境內(nèi)主板、創(chuàng)業(yè)板上市基本要求
19、()是指一家非上市公司通過把資產(chǎn)注入一家已上市公司,從而得到該公司一定程度的控股權(quán),利用其上市公司地位,原非上市公司得以間接上市。
A.直接上市
B.重新上市
C.間接上市
D.控股上市
正確答案是:C
解析:間接上市又稱重組上市,重組上市是指一家非上市公司通過把資產(chǎn)注入一家已上市公司,從而得到該公司一定程度的控股權(quán),利用其上市公司地位,原非上市公司得以間接上市。
考點(diǎn):間接上市流程
20、境內(nèi)主板市場(chǎng)對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況要求正確的有()。
?、? 最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元,凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)
?、? 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元,或最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元
?、? 發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元
?、? 最近一期期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)后)占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案是:A
解析:境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況良好。最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元,凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù);最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元,或最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元;發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元;最近一期期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)后)占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%;最近一期期末不存在未彌補(bǔ)虧損。
考點(diǎn):境內(nèi)主板、創(chuàng)業(yè)板上市基本要求
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