“2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選試題及答案(5)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、股票基金、債券基金申購(gòu)和贖回通常應(yīng)遵循()原則。

　　A.份額申購(gòu)、份額贖回

　　B.金額申購(gòu)、金額贖回

　　C.份額申購(gòu)、金額贖回

　　D.金額申購(gòu)、份額贖回

　　正確答案：D，解析股票基金、債券基金申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。這是適應(yīng)未知價(jià)格情況下的一種最為簡(jiǎn)便、安全的交易方式。

　　2、基金管理公司需要在每季度結(jié)束后()工作日內(nèi)，披露基金季度報(bào)告。

　　A.30個(gè)

　　B.10個(gè)

　　C.20個(gè)

　　D.15個(gè)

　　正確答案：D，解析基金管理公司需要在每季結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報(bào)告。

　　3、以下可以構(gòu)成內(nèi)幕信息要素的包括()。

　　Ⅰ.來(lái)源可靠的信息

　?、?對(duì)證券價(jià)格影響明確的信息

　　Ⅲ.非公開(kāi)的信息

　?、?為自己或者他人牟取利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C，解析內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有：(1)來(lái)源可靠的信息。(2)“重要”的信息，即該信息對(duì)于證券價(jià)格的影響明確。(3)“非公開(kāi)”的信息。

　　4、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)報(bào)()備案。

　　A.所在地行業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.所在地銀監(jiān)局

　　C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.所在地證監(jiān)局

　　正確答案：D，解析依據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

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　　5、證券投資基金的發(fā)展有助于推動(dòng)上市公司完善治理結(jié)構(gòu)，這是由于()。

　　A.投資證券市場(chǎng)，提升上市公司的市值

　　B.機(jī)構(gòu)投資者有助于提升上市公司的市場(chǎng)形象

　　C.基金管理人和上市公司相互配合，共同推動(dòng)提高股價(jià)

　　D.充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對(duì)上市公司的監(jiān)督和制約作用

　　正確答案：D，解析證券投資基金的發(fā)展有助于改善我國(guó)目前以個(gè)人投資者為主的不合理的投資者結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對(duì)上市公司的監(jiān)督和制約作用，推動(dòng)上市公司完善治理結(jié)構(gòu)。

　　6、以下關(guān)于契約型基金的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金投資者是基金公司的股東

　　B.基金投資者依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

　　C.基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人

　　D.契約型基金依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立

　　正確答案：A，解析在我國(guó)，契約型基金依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立;基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。

　　7、發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于()元人民幣，持有期限不少于()。

　　A.1 000萬(wàn);1年

　　B.2 000萬(wàn);3年

　　C.2 000萬(wàn);2年

　　D.1 000萬(wàn);3年

　　正確答案：D，解析發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于1 000萬(wàn)元人民幣，且持有期限不少于3年。

　　8、關(guān)于公募基金半年度報(bào)告，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.半年度報(bào)告要披露過(guò)去1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率

　　B.半年度報(bào)告只需披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

　　C.半年度報(bào)告需要進(jìn)行審計(jì)

　　D.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告無(wú)須披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

　　正確答案：C，解析半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　9、公募證券投資基金“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”，是指()。

　　A.基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.基金管理人和基金投資者共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔(dān)相同的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分擔(dān)

　　正確答案：C，解析證券投資基金實(shí)行利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則?；鹜顿Y者是基金的所有者?；鹜顿Y收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有，基金投資者一般會(huì)按照所持有的基金份額比例進(jìn)行分配。為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人一般按基金合同的規(guī)定從基金資產(chǎn)中收取一定比例的托管費(fèi)、管理費(fèi)，并不參與基金收益的分配。

　　10、證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取()等措施。

　　A.取消資格

　　B.罰款

　　C.電話提示、警告

　　D.沒(méi)收違法所得

　　正確答案：C，解析證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見(jiàn)談話、公開(kāi)譴責(zé)等措施，并同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

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