21.下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說法中,正確的是( )。I.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范Ⅱ.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐Ⅲ.正確樹立基金職業(yè)道德觀念Ⅳ.深入貫徹基金職業(yè)道德教育
A.Ⅱ、Ⅳ
B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
22.基金募集申請(qǐng)的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件不包括( )。
A.申請(qǐng)報(bào)告
B.合同草案
C.基金托管協(xié)議
D.招募說明書草案
23.下列開放式基金認(rèn)購費(fèi)用與認(rèn)購份額的計(jì)算公式中,錯(cuò)誤的是( )。
A.認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值
B.凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)
C.認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額+凈認(rèn)購金額
D.一定情況下,認(rèn)購費(fèi)用=固定認(rèn)購費(fèi)金額
24.基金募集期限屆滿,封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上,并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到( )人以上。
A.100
B.150
C.200
D.300
25.某投資人投資1萬元申購某開放式基金,申購費(fèi)率為1.5%,假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1.05元,則其可得到的申購份額為( )份。
A.9280.95
B.9350.95
C.9383.07
D.9480.95
26.一般不收取認(rèn)購費(fèi)的基金是( )。
A.貨幣市場(chǎng)基金
B.股票基金
C.債券基金
D.封閉式基金
27.下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.開放式基金的認(rèn)購程序包括認(rèn)購和確認(rèn)
B.開放式基金的認(rèn)購收費(fèi)模式為前端收費(fèi)和后端收費(fèi)
C.封閉式基金的認(rèn)購價(jià)格按1.00元募集,外加券商自行按認(rèn)購費(fèi)率收取的認(rèn)購費(fèi)
D.封閉式基金的發(fā)售方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購和場(chǎng)外認(rèn)購
28·某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位,持有時(shí)間為1年半,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.025元,則其可得凈贖回金額為( )元。
A.10198.75
B.10197.75
C.12189.68
D.12187.68
29.下列屬于QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回區(qū)別的是( )。
A.幣種不同
B.申購和贖回登記不同
C.申購與贖回渠道不同
D.拒絕或暫停申購的情形不同
30.ETF份額申購和贖回的程序不包括( )。
A.申購和贖回申請(qǐng)的提出
B.申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知
C.申購和贖回的清算交收與登記
D.申購和贖回申請(qǐng)的場(chǎng)所
31.下列關(guān)于LOF份額申購和贖回的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.LOF采用金額申購,份額贖回原則
B.TEL買入的LOF基金份額,T+2 日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回
C.LOF場(chǎng)內(nèi)申購申報(bào)單位為1元人民幣
D.LOF贖回申報(bào)單位為1份基金份額
32.目前,我國境內(nèi)基金贖回款一般于( )日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
33.( )是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。
A.基金行業(yè)自律
B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控
C.政府基金監(jiān)管
D.社會(huì)力量監(jiān)督
34.廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及( )對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。
A.專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)
B.審計(jì)機(jī)構(gòu)
C.會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)
D.社會(huì)力量
35.基金監(jiān)管“三公”原則中的公平原則是指( )。
A.要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度,實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化
B.基金市場(chǎng)主體平等,要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為
C,對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待,一視同仁
D.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開
36.中國證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé),進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí),不得少于( )人。
A.1
B.2
C.3
D.5
37.中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后( )年內(nèi),一般工作人員離職后( )年內(nèi),不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。
A.2:1
B.2;3
C.3:2
D.5;3
38.基金業(yè)協(xié)會(huì)的聯(lián)席會(huì)員是指( )。
A.基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會(huì)的
B.證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)加入會(huì)員的
C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的
D.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)加入?yún)f(xié)會(huì)的
39.下列說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.對(duì)管理公開募集基金的基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東,非主要股東為自然人的,個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣,在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上
B.管理公開募集基金的基金管理公司擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人,并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格
C.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī),具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷
D.中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后2年內(nèi),一般工作人員離職3年內(nèi),不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職
40.各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管,其中不包括( )的日常監(jiān)管。
A.公司治理和內(nèi)部監(jiān)控
B.中級(jí)管理人員
C.基金銷售行為
D.開放式基金信息披露
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