1、 傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括( )。
A.產(chǎn)品 B.價格 C.規(guī)模 D.促銷 答案:C
2、 ETF具有叁大特點,下列說法中錯誤的是( )。
A.被動操作的指數(shù)基金 B.獨特的實物申購機制
C.獨特的實物贖回機制 D.實行一級市場與二級市場分離的交易制度 答案:D
3、 基金托管協(xié)議是基金管理人與( )之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運作等方面達成的協(xié)議書。
A.基金投資者 B.基金份額持有人 C.基金托管人 D.基金發(fā)起人 答案:C
4、 基金管理人應建立電子信息數(shù)據(jù)的( )和備份制度,重要數(shù)據(jù)應當( )并且長期保存。
A.即時保存;本地備份 B.定期保存;異地備份
C.即時保存;異地備份 D.定期保存;本地備份 答案:C
5、 根據(jù)基金的資金來源與用途的不同,可以將基金分為( )。
A.主動型基金和被動型基金 B.開放式基金和封閉式基金
C.在岸基金和離岸基金 D.公募基金和私募基金 答案:C
6、 ( )有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。
A.證券業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
C.基金業(yè)協(xié)會 D.監(jiān)控中心 答案:C
7、 下列說法中錯誤的是( )。
A.對中小投資者來說,儲蓄或購買債券較為穩(wěn)妥,但收益率較低
B.投資基金作為一種面向中小投資者設計的間接投資工具,為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道
C.證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場,縮小了直接融資的比例
D.證券投資基金業(yè)的發(fā)展有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu),促進經(jīng)濟增長 答案:C
8、 基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第叁人牟取利益,屬于合規(guī)風險中的( )。
A.投資合規(guī)性風險 B.銷售合規(guī)性風險
C.信息披露合規(guī)性風險 D.反洗錢合規(guī)性風險 答案:A
9、 根據(jù)《證券投資基金法》的要求,中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起( )內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。
A.7日 B.15日 C.3個月 D.6個月 答案:D
10、 將風險不同的金融產(chǎn)品提供給具有相應風險承受能力的投資者是( )塬則的體現(xiàn)。
A.共同對手方 B.投資者適當性
C.貨銀對付 D.基金份額持有人利益優(yōu)先 答案:B
11、 被動型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象,因此通常又稱為( )。
A.主動型基金 B.股票型基金 C.指數(shù)型基金 D.封閉式基金 答案:C
12、基金銷售機構(gòu)的禁止行為包括( )。
A.I、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案:D
13、 下列關(guān)于基金公司會計系統(tǒng)的說法中,錯誤的是( )。
A.嚴禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨自操作全過程
B.對公司所管理的基金,應當以公司全部資產(chǎn)為會計核算主體
C.公司對所管理的基金應獨立建賬、獨立核算
D.各基金會計核算應當獨立于公司會計核算 答案:B
14、 證券投資基金的主要投資方向是( )。
A.農(nóng)業(yè) B.工業(yè) C.信息產(chǎn)業(yè) D.有價證券 答案:D
15、 下列關(guān)于LOF份額申購和贖回的說法中,錯誤的是( )。
A.LOF采用金額申購,份額贖回原則
B.TEL買入的LOF基金份額,T+2 日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回
C.LOF場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣
D.LOF贖回申報單位為1份基金份額 答案:B
16、 下列關(guān)于分級基金份額上市交易的敘述中,錯誤的是( )。
A.分開募集的分級基金僅以子代碼上市交易,母基金既不上市也不中購、贖回
B.目前我國發(fā)行的合并募集分級基金,通常是子份額上市交易,基礎份額僅進行申購和贖回,不上市交易
C.合并募集的分級基金募集完成后,通常是僅將場內(nèi)認購的份額按比例拆分為子份額
D.分級基金上市不需遵循證券交易所相關(guān)上市條件和交易規(guī)則 答案:D
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