2020基金法律法規(guī)考點：內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

2020-06-23 16:24:00        來源：網(wǎng)絡

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　　【考點】內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

　　解析：一般來說，基金管理人內(nèi)部控制機制建設(shè)應在以下四個方面加強：

　　(1)在內(nèi)部控制機構(gòu)設(shè)置上，建立健全基金管理人內(nèi)部控制機構(gòu)，從組織上強化內(nèi)部控制，引導基金管理人所有員工重視內(nèi)部控制。

　　(2)在內(nèi)部控制制度建立上，建立健全可靠的專業(yè)委員會、投資管理部門、風險管理部門、市場營銷部門、基金運營部門、后臺支持部門等完善、獨立的內(nèi)部控制制度。

　　(3)在內(nèi)部控制制度執(zhí)行上，進一步強化責任管理、制度管理，規(guī)范控制行為，建立健全良好的控制環(huán)境、完善的控制體系和可靠充分的控制程序為一體的內(nèi)部控制管理機制。

　　(4)在內(nèi)部控制監(jiān)督上，要加強對基金管理人的內(nèi)部控制監(jiān)督，建立基金管理人重大決策集體審批等制度，以杜絕業(yè)務管理層負責人獨斷專行;其次，要加強對基金管理人部門管理的控制監(jiān)督，建立部門之間相互牽制的制度，以杜絕部門權(quán)力過大或集體徇私舞弊;再次，要加強對關(guān)鍵崗位管理人員的控制監(jiān)督，建立關(guān)鍵崗位輪崗和定期稽查制度，以杜絕基金管理人中層經(jīng)理人員以權(quán)謀私或串通作案，從而建立健全企業(yè)內(nèi)部控制監(jiān)督機制。

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    吉林大學金融學博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責金融行業(yè)考試研究和培訓工作，擅長考試重點、講課風格深入淺出，受學員好評。
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    高級經(jīng)濟師、金融學碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導工作，授課風格清新明快。
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