2020基金法律法規(guī)考點:反洗錢合規(guī)性風險管理,更多基金從業(yè)資格考試復習資料,請關注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
【考點】理解合規(guī)風險的種類和主要管理措施
【考點解析】合規(guī)風險的主要種類包括投資合規(guī)性風險、銷售合規(guī)性風險、信息披露合規(guī)性風險和反洗錢合規(guī)性風險。
基金管理人是我國資本市場反洗錢的主要金融機構。根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》,反洗錢合規(guī)性風險管理措施主要包括:
(1)建立風險導向的反洗錢防控體系,合理配置資源。
(2)制定嚴格有效的開戶流程,規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定,對有關客戶的身份證明材料予以保存。
(3)從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉。
(4)嚴格遵守資金清算制度,對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控。
(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制。
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