2020基金法律法規(guī)考點：基金的募集程序，更多基金從業(yè)資格考試復習資料，請關注新東方職上網 基金從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人。

　　【考點】基金的募集程序

　　基金的募集一般要經過申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效等四個步驟。

　　一.基金募集申請

　　我國基金管理人進行基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件。申請募集基金應提交的主要文件包括：基金募集申請報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案、律師事務所出具的法律意見書等。

　　二.基金募集申請的注冊

　　根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之目起6個月內做出注冊或者不予注冊的決定。

　　三.基金份額的發(fā)售

　　基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金份額的發(fā)售。

　　四.基金的合同生效

　　(1)基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上;開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人?；鸸芾砣藨斪阅技谙迣脻M之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內予以書面確認;自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效?；鸸芾砣藨斣谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日予以公告。

　　(2)基金募集期限屆滿，基金不滿足有關募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應承擔下列責任：

　?、僖怨逃胸敭a承擔因募集行為而產生的債務和費用;

　?、谠诨鹉技谙迣脻M后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

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