2020基金法律法規(guī)考點：基金銷售適用性與投資者適當性

2020-06-20 16:18:00        來源：網(wǎng)絡

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　　【考點】基金銷售適用性與投資者適當性

　　【考點解析】

　　對基金投資人進行風險承受能力調查，應當從調查結果中至少了解到基金投資人的以下情況：投資目的，投資期限，投資經(jīng)驗，財務狀況，短期風險承受水平，長期風險承受水平。具體包括：①自然人的姓名、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址，性質、資質及經(jīng)營范圍等;②收入來源和數(shù)額，資產(chǎn)、住房等財務狀況;③投資相關的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗;④投資期限、品種、期望收益等投資目標;⑤風險偏好及可承受損失;⑥誠信記錄;⑦實際控制自然人和實際受益人;⑧法規(guī)規(guī)范的投資者準人要求相關的信息;⑨其他必要信息。

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    高級經(jīng)濟師、金融學碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導工作，授課風格清新明快。
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