2020基金法律法規(guī)考點(diǎn):基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé),更多基金從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
【考點(diǎn)】基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)
【考點(diǎn)解析】
基金管理人董事會(huì)設(shè)定公司的合規(guī)管理目標(biāo),審核、監(jiān)督公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效執(zhí)行,對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。
董事會(huì)可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì),負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略,評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
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