題目

在非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組中,公司出現(xiàn)下列( ?)情形之一時(shí),應(yīng)當(dāng)立即向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)公司證券暫停轉(zhuǎn)讓。Ⅰ.掛牌公司證券主動(dòng)實(shí)施暫停轉(zhuǎn)讓Ⅱ.交易各方初步達(dá)成實(shí)質(zhì)性意向Ⅲ.雖未達(dá)成實(shí)質(zhì)意向,但在相關(guān)董事會(huì)決議公告前,相關(guān)信息已在媒體上傳播或者預(yù)計(jì)該信息難以保密Ⅳ.雖未達(dá)成實(shí)質(zhì)意向,但在相關(guān)董事會(huì)決議公告前,公司證券轉(zhuǎn)讓價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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非上市公眾公司并購

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引(試行)》第6條規(guī)定,公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí),應(yīng)當(dāng)立即向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)公司證券暫停轉(zhuǎn)讓:①交易各方初步達(dá)成實(shí)質(zhì)性意向;②雖未達(dá)成實(shí)質(zhì)意向,但在相關(guān)董事會(huì)決議公告前,相關(guān)信息已在媒體上傳播或者預(yù)計(jì)該信息難以保密或者公司證券轉(zhuǎn)讓價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng);③本次重組需要向有關(guān)部門進(jìn)行政策咨詢、方案論證。除掛牌公司申請(qǐng)證券暫停轉(zhuǎn)讓的情形外,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有權(quán)在必要情況下對(duì)掛牌公司證券主動(dòng)實(shí)施暫停轉(zhuǎn)讓。

多做幾道

關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)、變更登記,下列說法正確的是( ?)。

A

證券公司向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格,申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料

B

保薦機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告,由中國證監(jiān)會(huì)予以變更登記

C

保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦代表人應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告,由中國證監(jiān)會(huì)予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過原保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記

下列各項(xiàng)不屬于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí)應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料是( ?)。

A

研究、銷售等后臺(tái)支持部門的情況說明

B

保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有( ?)。

A

發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)5%的股份

B

保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東

C

保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份,是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的是( ?)。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間說法正確的有( ?)。

A

上市公司收購,從收購?fù)瓿芍?2個(gè)月

B

上市公司重大資產(chǎn)重組,從證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)重組之日起一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

C

持續(xù)督導(dǎo)期間,實(shí)際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長(zhǎng)1年

D

上海交易所上市公司,法定持續(xù)督導(dǎo)期時(shí)間已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進(jìn)行督導(dǎo)

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