題目

關于上市公司實施重大資產(chǎn)重組,以下說法正確的有( ?)。Ⅰ.資產(chǎn)交易定價以資產(chǎn)評估結(jié)果為依據(jù)的,上市公司應當聘請具有相關證券業(yè)務資格的資產(chǎn)評估機構出具資產(chǎn)評估報告Ⅱ.評估機構、估值機構原則上應當采取兩種以上的方法進行評估或者估值Ⅲ.本次重組的重大資產(chǎn)重組報告書、獨立財務顧問報告、法律意見書等文件至遲應當與股東大會的決議同時公告Ⅳ.上市公司重大資產(chǎn)重組應當披露盈利預測報告

A

Ⅰ.Ⅱ

B

Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ

D

Ⅰ.Ⅳ

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上市公司重大資產(chǎn)重組

Ⅲ、Ⅳ.根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法第22條規(guī)定,本次重組的重大資產(chǎn)重組報告書、獨立財務顧問報告、法律意見書以及重組涉及的審計報告、資產(chǎn)評估報告和經(jīng)審核的盈利預測報告至遲應當與召開股東大會的通知同時公告。上市公司自愿披露盈利預測報告的,該報告應當經(jīng)具有棚關證券業(yè)務資格的會計師事務所審核,與重大資產(chǎn)重組報告書同時公告。上市公司重大資產(chǎn)重組盈利預測報告并非強制披露,而是自愿披露。 ? ?


多做幾道

關于保薦機構、保薦代表人注冊、變更登記,下列說法正確的是( ?)。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格,申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機構注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構應當自變化之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦代表人應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機構離職,調(diào)入其他保薦機構的,應通過原保薦機構向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項不屬于證券公司申請保薦機構資格時應向中國證監(jiān)會提交的材料是( ?)。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機構與發(fā)行人存在的下列關聯(lián)關系中,保薦機構應當聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責的有( ?)。

A

發(fā)行人持有保薦機構5%的股份

B

保薦機構持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東

C

保薦機構的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構6%的股份,是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請保薦機構的是( ?)。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關于持續(xù)督導的期間說法正確的有( ?)。

A

上市公司收購,從收購完成之日12個月

B

上市公司重大資產(chǎn)重組,從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度

C

持續(xù)督導期間,實際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導期間應延長1年

D

上海交易所上市公司,法定持續(xù)督導期時間已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進行督導

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