題目

根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進一步改進企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》,需要進行從嚴(yán)審核的發(fā)債申請有( ?)。Ⅰ.項目屬于當(dāng)前國家重點支持范圍的發(fā)債申請Ⅱ.資產(chǎn)負(fù)債率為80%且債項級別在AA+以下的債券的發(fā)債申請Ⅲ.專項用于養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項目的發(fā)債申請Ⅳ.連續(xù)發(fā)債兩次以上且資產(chǎn)負(fù)債率為75%的城投類企業(yè)的發(fā)債申請

A

Ⅰ.Ⅳ

B

Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ

D

Ⅰ.Ⅲ

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企業(yè)債券

根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進一步改進企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》和《關(guān)于全面加強企業(yè)債券風(fēng)險防范的若干意見》的規(guī)定,對于以下兩類發(fā)債申請,要從嚴(yán)審核,有效防范市場風(fēng)險:①募集資金用于產(chǎn)能過剩、高污染、高耗能等國家產(chǎn)業(yè)政策限制領(lǐng)域的發(fā)債申請。②企業(yè)信用等級較低,負(fù)債率高,債券余額較大或運作不規(guī)范、資產(chǎn)不實、償債措施較弱的發(fā)債申請:Ⅰ.資產(chǎn)負(fù)債率較高(城投類企業(yè)60%以上,一般生產(chǎn)經(jīng)營性企業(yè)70%以上)且債項級別在AA+以下的債券。Ⅱ.企業(yè)及所在地地方政府或為其提供承銷服務(wù)的券商有不盡職或不誠信記錄。Ⅲ.連續(xù)發(fā)債兩次以上且資產(chǎn)負(fù)債率高于60%的城投類企業(yè)。Ⅳ.企業(yè)資產(chǎn)不實,運營不規(guī)范,償債保障措施較弱的發(fā)債申請。Ⅰ項屬于加快和簡化審核類企業(yè)債券。Ⅲ項,《養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項債券發(fā)行指引》第2條規(guī)定,對于專項用于養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項目的發(fā)債申請,在相關(guān)手續(xù)齊備、償債保障措施完善的基礎(chǔ)上,比照我委“加快和簡化審核類”債券審核程序,提高審核效率。 ? ?


多做幾道

關(guān)于保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊、變更登記,下列說法正確的是( ?)。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格,申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機構(gòu)注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦代表人應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機構(gòu)的,應(yīng)通過原保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項不屬于證券公司申請保薦機構(gòu)資格時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的材料是( ?)。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有( ?)。

A

發(fā)行人持有保薦機構(gòu)5%的股份

B

保薦機構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東

C

保薦機構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構(gòu)6%的股份,是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請保薦機構(gòu)的是( ?)。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間說法正確的有( ?)。

A

上市公司收購,從收購?fù)瓿芍?2個月

B

上市公司重大資產(chǎn)重組,從證監(jiān)會核準(zhǔn)重組之日起一個完整會計年度

C

持續(xù)督導(dǎo)期間,實際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長1年

D

上海交易所上市公司,法定持續(xù)督導(dǎo)期時間已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進行督導(dǎo)

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