題目

關(guān)于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，下列說法正確的有（ ?）。Ⅰ.甲證券公司2013年7月因企業(yè)所得稅問題受到國(guó)家稅務(wù)總局行政處罰，不考慮其他因素，甲證券公司在2016年6月可以申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格Ⅱ.李某2013年9月因個(gè)人所得稅問題受到國(guó)家稅務(wù)總局行政處罰，不考慮其他因素，李某在2016年8月可以申請(qǐng)保薦代表人資格Ⅲ.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交材料Ⅳ.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)自已直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交材料

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ

D

Ⅰ.Ⅳ

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資格管理

Ⅰ項(xiàng)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2009年修訂）第9條第6項(xiàng)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。Ⅱ 項(xiàng)，根據(jù)第11條第4項(xiàng)規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。Ⅲ項(xiàng)，根據(jù)第10條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)材料。Ⅳ項(xiàng)，根據(jù)第12條規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)材料。

多做幾道

關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)、變更登記，下列說法正確的是（ ?）。

A

證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料

B

保薦機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記

C

保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦代表人應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過原保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記

下列各項(xiàng)不屬于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料是（ ?）。

A

研究、銷售等后臺(tái)支持部門的情況說明

B

保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有（ ?）。

A

發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)5%的股份

B

保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份，是其第五大股東

C

保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份，是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中，不需要聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的是（ ?）。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間說法正確的有（ ?）。

A

上市公司收購(gòu)，從收購(gòu)?fù)瓿芍?2個(gè)月

B

上市公司重大資產(chǎn)重組，從證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)重組之日起一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

C

持續(xù)督導(dǎo)期間，實(shí)際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長(zhǎng)1年

D

上海交易所上市公司，法定持續(xù)督導(dǎo)期時(shí)間已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進(jìn)行督導(dǎo)

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