中國證監(jiān)會頒布的《關于發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》中對證券研究報告發(fā)布機構做出相關要求,下列說法正確的有( ?)。
Ⅰ.發(fā)布證券研究報告時,應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定
Ⅱ.應當公平對待其發(fā)布對象,但在特定條件下可優(yōu)先將資料提供給特定對象
Ⅲ.為了實現信息的保密性,不鼓勵證券分析師通過公眾媒體發(fā)表評論意見
Ⅳ.應當對發(fā)布的時間、方式、內容、對象和審閱過程實行留痕管理
中國證監(jiān)會頒布的《關于發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》中對證券研究報告發(fā)布機構做出相關要求,下列說法正確的有( ?)。
Ⅰ.發(fā)布證券研究報告時,應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定
Ⅱ.應當公平對待其發(fā)布對象,但在特定條件下可優(yōu)先將資料提供給特定對象
Ⅲ.為了實現信息的保密性,不鼓勵證券分析師通過公眾媒體發(fā)表評論意見
Ⅳ.應當對發(fā)布的時間、方式、內容、對象和審閱過程實行留痕管理
B項,根據《關于發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機構應當公平對待證券研究報告的發(fā)布對象,不得將證券研究報告的內容或者觀點,優(yōu)先提供給公司內部部門、人員或者特定對象;C項,根據《關于發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第十九條規(guī)定,鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券分析師,按照證券信息傳播的有關規(guī)定,通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體,客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見,為公眾投資者提供證券資訊服務,傳播證券知識,揭示投資風險,引導理性投資。
多做幾道
從事證券服務業(yè)務的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應當依法( ?)。
客戶的財務信息不包括( ?)。
我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。
向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應在中國證券業(yè)協會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。
證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取相應的監(jiān)管措施。
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