題目

中國證監(jiān)會頒布的《關于發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》中對證券研究報告發(fā)布機構做出相關要求,下列說法正確的有( ?)。

Ⅰ.發(fā)布證券研究報告時,應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定

Ⅱ.應當公平對待其發(fā)布對象,但在特定條件下可優(yōu)先將資料提供給特定對象

Ⅲ.為了實現信息的保密性,不鼓勵證券分析師通過公眾媒體發(fā)表評論意見

Ⅳ.應當對發(fā)布的時間、方式、內容、對象和審閱過程實行留痕管理

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C

Ⅰ.Ⅱ

D

Ⅰ.Ⅳ

掃碼查看暗號,即可獲得解鎖答案!

點擊獲取答案
證券投資顧問的監(jiān)管、自律管理和機構管理

B項,根據《關于發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機構應當公平對待證券研究報告的發(fā)布對象,不得將證券研究報告的內容或者觀點,優(yōu)先提供給公司內部部門、人員或者特定對象;C項,根據《關于發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第十九條規(guī)定,鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券分析師,按照證券信息傳播的有關規(guī)定,通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體,客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見,為公眾投資者提供證券資訊服務,傳播證券知識,揭示投資風險,引導理性投資。

多做幾道

從事證券服務業(yè)務的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應當依法( ?)。

A

責令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔賠償責任

D

出具警示函

客戶的財務信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務

C

資產負債

D

財務安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹慎客觀、做事誠實、獨立誠信、公正公平

C

公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、獨立透明

D

獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應在中國證券業(yè)協會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。

A

證券交易經理

B

證券分析師

C

風險管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取相應的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運作管理辦法》

最新試題

該科目易錯題

該題目相似題