證券公司探索形成的證券投資顧問業(yè)務流程主要有哪幾個環(huán)節(jié)?( ?)。
Ⅰ.服務模式的選擇和設計
Ⅱ.客戶簽約
Ⅲ.形成服務產(chǎn)品
Ⅳ.服務提供
證券公司探索形成的證券投資顧問業(yè)務流程主要有哪幾個環(huán)節(jié)?( ?)。
Ⅰ.服務模式的選擇和設計
Ⅱ.客戶簽約
Ⅲ.形成服務產(chǎn)品
Ⅳ.服務提供
證券公司探索形成的證券投資顧問業(yè)務流程主要有四個環(huán)節(jié):①服務模式的選擇和設計。根據(jù)客戶的需求和特征,選擇和設計個性化或者標準化的顧問服務模式。②客戶簽約。了解客戶情況,評估客戶的風險承受能力,為客戶選擇適當?shù)耐顿Y顧問服務或產(chǎn)品。③形成服務產(chǎn)品。公司總部或者證券營業(yè)部的投資顧問團隊根據(jù)證券研究報告以及其他公開證券信息,分析證券投資品種、理財產(chǎn)品的風險特征。④服務提供。投資顧問服務人員通過面對面交流、電話、短信、電子郵件等方式向客戶提供投資建議服務。證券公司通過適當?shù)募夹g手段,記錄、監(jiān)督投資顧問服務人員與客戶的溝通過程,實現(xiàn)過程留痕。
多做幾道
從事證券服務業(yè)務的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應當依法( ?)。
客戶的財務信息不包括( ?)。
我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。
向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相應的監(jiān)管措施。
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